พิจารณาแล้ว มีความเช่ือโดยสุจริตและสมเหตุสมผลว่าเป็นกรณีท่ีเข้าเหตุใดเหตุหน่ึงดังน้ี โดยได้รับความเห็นชอบของผู้ดูแล ผลประโยชน์แล้ว (ก) มีเหตุจำเป็นทำให้ไม่สามารถจำหน่าย จ่ายโอน หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินของกอง
ทั้งนี้ ในกรณีที่คู่สัญญาที่กองทุนทำธุรกรรม SWAP ไม่สามารถดำเนินการได้ตามสัญญาสวอป ผู้ลงทุนอาจได้รับผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้ การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน และมีความเส่ียงของการลงทุน ผู้ลงทุน
ทั้งนี้ ในกรณีที่คู่สัญญาที่กองทุนทำธุรกรรม SWAP ไม่สามารถดำเนินการได้ตามสัญญาสวอป ผู้ลงทุนอาจได้รับผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้ การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน และมีความเส่ียงของการลงทุน ผู้ลงทุน
กรรมการผู้จัดการ บริษัท สุธากัญจน์ จ ากัด (มหาชน) ได้ให้ความเห็นว่า “ด้านความปลอดภัย ไตรมาส 2 บริษัทได้มีการพัฒนาและปรับปรุง หลังจากท่ีมีจ านวนอุบัตเิหตเุกิดขึน้ถึง 3 ครั้งในไตรมาสที่ 1 ซึ่งเป็นผลมาจากการ
ในการลงทุน ดังนั้น กองทุนจึงมี ความ เสี่ ย งม าก ก ว่าก องทุ น รวม ที่ ล งทุ น ใน ห ลัก ท รัพ ย์ อ้ างอิงโดย ต รง ผู้ ล งทุน ควรมีค วาม เข้ าใจ เกี่ ย ว กับความเสี่ยงของการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ใต้ระดบัความเสีย่งที่เหมาะสม ติดตามการด าเนินการให้เป็น ปตามนโยบายการขายและการให้บริการลูกค้าอย่างเป็นธรรม (Market Conduct Policy) เพื่อให้มัน่ใจว่าธนาคารได้บริหารจดัการการขายและการให้บริการที่มีความ
การแก้ไขจนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนนั้น (5) ในกรณีที่กองทุนมีหุ้นของบริษัทใดโดยไม่เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่ค านวณ ตามความมีส่วนได้เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit) ตามที่ก าหนดในภาคผนวก 4
. (ได้รับความเห็นชอบ) เว้นแต่ ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต. 1.2 การกำหนดให้สำนักงานสอบบัญชีที่มีรายชื่ออยู่ในทะเบียนต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้ (1) มีระบบการควบคุมคุณภาพงานที่ทำให้สำนักงาน ก.ล.ต
ลงทุนแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนท่ีมีคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดไว้แล้วได้ เฉพาะในกรณีท่ีกำหนดไว้ ซ่ึงต้องไม่เกินกว่ากรณีดังต่อไปน้ี (1) บริษัทจัดการพิจารณาแล้ว มีความเช่ือโดยสุจริตและสมเหตุสมผลว่าเป็น
กำหนดกรอบนโยบาย และกระบวนการ บริหารความเสี่ยงด้าน IT สนับสนุนให้มีการประเมินความเสี่ยงเป็นไปตามกรอบการบริหารความเสี ่ยง ที่กำหนด พร้อมทั้งให้คำปรึกษา ติดตามความเส่ียง และทบทวนการควบคุมความเส่ียงด้าน IT