ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน.14/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 22 กรกฎาคม พ.ศ. 
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 5/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด
ประเภทหน่วยลงทุน ด้วยสำนักงานได้แก้ไขปรับปรุงประกาศเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน เพื่อรองรับธุรกรรมการค้าหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุน โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม
7 ธันวาคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ข.(ว) 47/2548 เรื่อง การให้ข้อมูลหน่วยลงทุนโดย
ว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ข้อ 2 ให้บริษัทจัดการจัดทำและจัดส่งรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมต่อสำนักงานเป็นรายไตรมาส
>วันที่ตอบ : 03/03/2563 คำถาม : 1. การเปิดบัญชีซื้อเก็บหน่วยลงทุนในนามของผู้เยาว์สามารถทำได้หรือไม่ 2. ผู้ใดควรเป็นคนทำ suitability
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน
. 16/2556 วันที่ถาม : 16/05/2557 วันที่ตอบ : 19/05/2557 คำถาม : การโฆษณาขายหน่วยลงทุน
> บลจ.สามารถขอจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมต่อสำนักงานโดยที่ผู้รับจำนำหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (เจ้าหนี้) ดังกล่าวไม่ได้แจ้งเพิกถอนการจำนำหน่วยลงทุนได้หรือไม่ ทั้งนี้ กรณีดัง