ของผูมี้อุปการคุณ /เลขทะเบียนบริษทั (4) ลกัษณะของการมีอุปการคุณ4 (5) จ านวนหุน้ ท่ีไดรั้บการจดัสรร (6) มูลค่าหุ้น ท่ีไดรั้บการจดัสรร (บาท) (7) คิดเป็นร้อยละ ของการเสนอขายทั้งหมด (%) 1
ผูร้ะดมทุน/ทรัสตีผูอ้อกศุกูก (แลว้แต่กรณี) ขา้พเจา้ไม่มีเหตุอนัควรสงสัยวา่ ขอ้มูลดงักล่าวไม่ถูกตอ้งครบถว้น เป็นเท็จ ท าใหผู้อ่ื้นส าคญัผิด หรือขาดขอ้มูลท่ีควรตอ้งแจง้ในสาระส าคญั ทั้งน้ี การรับรองความถูก
และแต่งตั้งผู้ก าหนดเจ้าหน้าทีป่ฏิบัติการ (แบบ EF-2) คืออะไร หนงัสือท่ีบริษทัผูอ้อกตราสารหน้ีใชแ้ต่งตั้ง ผู้ก าหนดเจ้าหน้าทีป่ฏิบัติการ (designating person) ซ่ึง เป็นผูมี้หนา้ท่ีก าหนดเจ้าหน้าทีป่ฏิบัติ
.............................. ........ ........ 200........................... 200........................... หมายเหต ุ 1. รายงานน้ีให้แสดงขอ้มูลท่ีสะทอ้นการจดัสรรสิทธิการจองซ้ือหุน้ท่ีบริษทัให้แก่ผูมี้อุปการคุณ และการใชสิ้ทธิดงักล่าวไม่ว่าโดยบุคคล
กดัท่ีจดัตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการเป็นนายหนา้ระหวา่งผูค้า้หลกัทรัพย ์และตอ้งมี คุณสมบติัดงัต่อไปน้ี (1) ไม่มีผูถื้อหุน้หรือผูมี้อ านาจควบคุมเป็นผูค้า้หลกัทรัพย ์ ทั้ง
ไม่มีประวติัท่ีเปล่ียนแปลงจากในคร้ังก่อนและขา้พเจา้ ( ) ไม่มีลกัษณะตอ้งหา้มตามประกาศกระทรวงการคลงัวา่ดว้ยการก าหนด เง่ือนไขใหบ้ริษทัหลกัทรัพยต์อ้งขอรับความเห็นชอบบุคคลท่ีเป็นผูถื้อหุน้รายใหญ่ ( ) ไม่มี
สรุปผลการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการกำหนดลักษณะของการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็น สรุปผลการรับฟงความคิดเหน็เกี่ยวกับการกําหนดลักษณะของการจัดการลงทุนท่ีไมถอืเปน การประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการ
Planner: CFP) module 1 และ module 2 ภายในวนัท่ี 31 ธนัวาคม พ.ศ. 2560 และในกรณีท่ีบุคคลดงักล่าวไม่ผา่นการทดสอบ ตามหลกัสูตรภายในระยะเวลาดงักล่าว ใหถื้อวา่การใหค้วามเห็นชอบเป็นผูว้างแผนการลงทุนส้ินสุดลง” ขอ้ 2
คุณสมบติัตามกฎกระทรวงฯ / ประกาศ คณะกรรมการ ก.ล.ต. - กรณีผูข้อรับใบอนุญาตเป็น บล. แต่ไม่รวมถึงสถาบนัการเงินท่ีจดัตั้งขึ้นตามกฎหมายอ่ืนซ่ึง ไดรั้บใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยภ์ายหลงัจากมีสถานะเป็นสถา
บุคคลที่ได้รับการแต่งต้ัง 1. เป็นพนกังานประจ าของบริษทัจดัการท่ีสามารถปฏิบติังานเตม็เวลาให้แก่บริษทั จดัการได ้ เวน้แต่บุคคลดงักล่าวด ารงต าแหน่งเป็นกรรมการของบริษทัจดัการ [ ] ใช่ [ ] ไม่ใช่ 2. ไม่ด ารงต