(1) ฐานะทางการเงิน ช่ือเสียง ความรู้ความเช่ียวชาญ ประสบการณ์ และความสามารถในการให้บริการในช่วงที่ผ่านมา (2) การบริหารจัดการความเส่ียง การควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน และการติดตามผลการปฏิบัติงาน (3) การ
(1) ฐานะทางการเงิน ช่ือเสียง ความรู้ความเช่ียวชาญ ประสบการณ์ และความสามารถในการให้บริการในช่วงที่ผ่านมา (2) การบริหารจัดการความเส่ียง การควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน และการติดตามผลการปฏิบัติงาน (3) การ
䤎⬎ℎᐎᜎ㔎䠎㜎䤎ⴎȎ㈎∎䌎ᤎ⌎『⬎✎䠎㈎⌎『∎『䀎✎┎㈎䀎ᐎ㔎∎✎Ďㄎᤎᤎㄎ䤎ᤎ숎 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀ⬠┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏᴎ술 ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ숀 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นꃂ䌀ᨎ䄎⨎ᐎ⨎㐎ᜎ㐎䌎ᤎĎ㈎⌎㜎䤎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎䈎ⴎᤎ⨎㐎ᜎ㐎䐎ᐎ䤎숎 หุ้นกู้แปลงสภาพꃂ⬀⌎㜎ⴎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎ
ลูกค้า หรือใช้โปรแกรมสำเร็จรูปประกอบการให้บริการแก่ลูกค้าꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀ 숀 การเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่งเป็นธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วย
หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์แล้วว่าได้ผ่านการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นมาแล้วไม่เกินกว่า
ഀ㰀瀀㸀⠀㔀⤀숀 ลูกค้าประสงค์จะลงทุนโดยการจองซื้อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจอง
ซื้อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์แล้วว่าได้ผ่านการประเมิน
ซื้อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์แล้วว่าได้ผ่านการประเมิน
Timeline การปฏิบัติตามประกาศ IT กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT สธ.38/2565 และ นป.7/2565 หมายเหตุ: สำหรับบริษัทที่ผ่านการพิจารณาความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ซึ่งได้เริ่มดำเนินธุรกิจแล้วเท่านั้น 1. กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT Task ปี 2567 เป็นต้นไป นำส่ง RLA ภายใน 31 ธ.ค. ของทุกปี (ข้อมูลช่วง 1 ต.ค. XX – 30 ก.ย. XX)* IT Auditor ต้องมี Cert ตามที่กำหนดประกาศสธ.38/2565 และ นป.7/2565 (เอกสารแนบท้ายประกาศ ภาคผนวก 4) นำส่ง Audit report ภายใน 30 วันหลังรายงาน BoD หรือ AC 90 วันหลั...
ซื้อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์แล้วว่าได้ผ่านการประเมิน