Ď⤎ጎ『䀎Ȏ䤎㈎Ȏ䠎㈎∎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ䌎⬎ℎ䠎䌎ᤎ⌎㈎Ў㈎ᔎ䠎㌎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 “การเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพในราคาต่ำ”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂĀ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ⌎㈎Ў㈎Ď㈎⌎䌎䤎⨎㐎ᜎ㐎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏ䌎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎Ȏ䤎㈎Ȏ䠎㈎∎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎ
㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ䌎⬎ℎ䠎䌎ᤎ⌎㈎Ў㈎ᔎ䠎㌎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 “การเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพในราคาต่ำ”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂĀ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ⌎㈎Ў㈎Ď㈎⌎䌎䤎⨎㐎ᜎ㐎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏ䌎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎Ȏ䤎㈎Ȏ䠎㈎∎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ䌎⬎ℎ䠎䌎ᤎ
เช่น สภาพธุรกิจ กฎเกณฑ์ กฎหมาย และเทคโนโลยี เป็นต้น บลจ.ทิสโก้ เสนอว่าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินซึ่งกำกับโดย ธปท. ให้สามารถใช้นโยบายกลุ่มซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทใน
䤎⬎ℎᐎᜎ㔎䠎㜎䤎ⴎȎ㈎∎䌎ᤎ⌎『⬎✎䠎㈎⌎『∎『䀎✎┎㈎䀎ᐎ㔎∎✎Ďㄎᤎᤎㄎ䤎ᤎ숎 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀ⬠┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏᴎ술 ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ숀 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นꃂ䌀ᨎ䄎⨎ᐎ⨎㐎ᜎ㐎䌎ᤎĎ㈎⌎㜎䤎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎䈎ⴎᤎ⨎㐎ᜎ㐎䐎ᐎ䤎숎 หุ้นกู้แปลงสภาพꃂ⬀⌎㜎ⴎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎ
(1) ฐานะทางการเงิน ช่ือเสียง ความรู้ความเช่ียวชาญ ประสบการณ์ และความสามารถในการให้บริการในช่วงที่ผ่านมา (2) การบริหารจัดการความเส่ียง การควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน และการติดตามผลการปฏิบัติงาน (3) การ
ลูกค้า หรือใช้โปรแกรมสำเร็จรูปประกอบการให้บริการแก่ลูกค้าꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀ 숀 การเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่งเป็นธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วย
หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์แล้วว่าได้ผ่านการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นมาแล้วไม่เกินกว่า
ഀ㰀瀀㸀⠀㔀⤀숀 ลูกค้าประสงค์จะลงทุนโดยการจองซื้อผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หุ้นกู้ ตั๋วเงิน หรือพันธบัตร ที่ออกใหม่ โดยลูกค้าได้ลงนามยืนยันในเอกสารประกอบการจอง