숀 ꃂ숀 (ก)ꃂ숀 กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรกꃂ䈀ᐎ∎ℎ㔎✎ㄎᔎᘎ㠎ᬎ⌎『⨎܎Ў䰎䀎Ḏ㜎䠎ⴎᤎ㌎䀎Ȏ䤎㈎ࠎᐎᜎ『䀎ᨎ㔎∎ᤎ䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎܎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎숎 ꃂ䌀⬎䤎䄎⨎ᐎ܎⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎᔎ㈎ℎ䄎ᨎᨎ숎 81-1-IPOꃂᜀ㔎䠎ࠎㄎᐎ䐎✎䤎ᨎᤎ䀎✎䜎ᨎ䐎଎ᔎ䰎Ȏⴎ܎⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎ

ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรกꃂ䈀ᐎ∎ℎ㔎✎ㄎᔎᘎ㠎ᬎ⌎『⨎܎Ў䰎䀎Ḏ㜎䠎ⴎᤎ㌎䀎Ȏ䤎㈎ࠎᐎᜎ『䀎ᨎ㔎∎ᤎ䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎⬎䠎܎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎숎 ꃂ䌀⬎䤎䄎⨎ᐎ܎⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎᔎ㈎ℎ䄎ᨎᨎ숎 81-1-IPOꃂᜀ㔎䠎ࠎㄎᐎ䐎✎䤎ᨎᤎ䀎✎䜎ᨎ䐎଎ᔎ䰎Ȏⴎ܎⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ 숀 ꃂ ᤀⴎĎࠎ㈎Ď

ที่ประสงค์ให้สินทรัพย์ของตนเป็นสินทรัพย์ในโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ “ผู้สอบบัญชี”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎  ꃂᰀ㤎䤎⨎ⴎᨎᨎㄎഎ਎㔎ᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎЎ✎㈎ℎ䀎⬎䜎ᤎ਎ⴎᨎࠎ㈎Ď⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀ᰀ℠㈎ᔎ⌎ဎ㈎ᤎĎ㈎⌎⌎㈎∎܎㈎ᤎᜎ㈎܎Ď㈎⌎䀎܎㐎ᤎȎⴎ

ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ѐ⤎숀  มีลักษณะเป็นการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (3)ꃂ 䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䌎⬎䤎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎĎ㤎䤎∎㜎ℎ䀎܎㐎ᤎ䐎ᐎ䤎‎ᔀ䤎ⴎ܎⌎『ᨎ㠎⨎ㄎᐎ⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎Ď㤎䤎∎㜎ℎ䀎܎㐎ᤎ‎଀㘎䠎܎ᔎ䤎ⴎ܎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎⴎㄎᔎ⌎㈎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎᬎ

เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (2)ꃂ 䀀ᬎ䜎ᤎ⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎ᜎ㔎䠎ℎ㔎ⴎᤎ㠎Ḏㄎᤎ᠎䰎䄎ᴎ܎ᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ᬎ䜎ᤎ⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎䄎ᬎ┎܎⨎‎㈎Ḏ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀  เป็นตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่า

เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ในกรณี

สภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นที่ออกใหม่ของผู้ออกหุ้นกู้แปลงสภาพนั้น “หุ้นกู้ด้อยสิทธิ” หมายความว่า หุ้นกู้ไม่มีประกันที่มีการกำหนดสิทธิของผู้ถือหุ้นกู้ไว้ด้อยกว่าสิทธิของเจ้าหนี้สามัญทั่วไป

เกี่ยวโยงกันตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀ᰀᰠ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎ᴎ술  หมายความว่าꃂ숀  บุคคลที่ทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทรัสต์ตามสัญญาก่อตั้งทรัสต์

܎ℎ㔎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎ᔎ㈎ℎ䄎ᨎᨎ‎㔀㘀ⴀ䐀圀 ᜀ䤎㈎∎ᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀  ในกรณีเป็นบริษัทที่ออกหุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ซึ่งได้รับอนุญาตตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอ

 ⠀Ѐ⤎ 숀 มีลักษณะเป็นการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (3) ꃂ䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䌎⬎䤎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎĎ㤎䤎∎㜎ℎ䀎܎㐎ᤎ䐎ᐎ䤎‎ᔀ䤎ⴎ܎⌎『ᨎ㠎⨎ㄎᐎ⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎Ď㤎䤎∎㜎ℎ䀎܎㐎ᤎ‎଀㘎䠎܎ᔎ䤎ⴎ܎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎⴎㄎᔎ⌎㈎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎᬎ⌎『Ď㈎⠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ