once a year: (1) conduct testing on the business continuity plan with members and involved persons; (2) have the results of the testing under subclause (1) evaluated by a person with required knowledge
เข้าใจ และรับทราบความเสี่ยงก่อนลงทุน ผู้ลงทุนประเภท retail investor จะต้องผ่านแบบทดสอบความเข้าใจการลงทุน (knowledge test) ก่อนการลงทุน ส่วน non-retail สามารถจะทำแบบทดสอบหรือไม่ก็ได้ อย่างไรก็ตาม การที่ผู้
โดยมีกระบวนกำรดังนี้ - คัดเลือกคนขำยที่เหมำะสม - มีกำรประเมินควำมรู้ควำมสำมำรถในกำรลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้ำ โดยพิจำรณำจำกกำรศึกษำ ประสบกำรณ์กำรท ำงำนและกำรลงทุนของลูกค้ำ - มีแนวทำงอธิบำย
as summarized below: (1) KYC/CDD: many clients entered into trading transactions significantly unsuitable for their financial position and investment knowledge. In addition, the company failed to
จัดจ้างผู้ออกแบบและผู้รับเหมาปรับปรุงพ้ืนท่ีท างานช้ัน 22 ให้รองรับอัตราก าลัง และ Outsource และมีสภาพแวดล้อมท่ีเอ้ือต่อการท างานแบบ Agile 52 Knowledge Management and Internet Communication platform
without own interest, whether directly or indirectly. In hiring any adviser to give advice to the board of directors under the duty of care, the board should consider (a) knowledge and ability of the
outsourcing thereof. Clause 13 An intermediary shall employ personnel in capital market business in sufficient amount for undertaking its business, with the knowledge, skill and expertise necessary for
shall appoint a board of directors comprising the chairman of the board, executive directors, and independent directors, who have knowledge of and experience in the capital market or knowledge and
important role in the promotion of the capital market that they provide the means in which retail investors who may lack the necessary knowledge can enter into the market and are able to diversify their risks
our good corporate governance practices included: Organizing training and evaluation of employees’ knowledge of compliance with the Code of Conduct and Anti-Corruption Policy via the KBank e-Learning