policies which establish what is expected and procedures that put the policies into action. Questions Yes No 12.1 The company has strict policies to monitor that transactions made by major shareholders
เสริมผู้ลงทุนไทยในการให้ความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนไม่ว่าจะเป็นในด้านความเสี่ยงจากการลงทุนตลอดจนการดำเนินคดีแบบกลุ่ม (Class action) อีกด้วย สำนักงาน ก.ล.ต. ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน
Committee or the SEC later found out that company's executive did not commit dishonest act as accused, will there be any action taken against the auditor, as it may ruin reputation of the alleged executive? A
Committee or the SEC later found out that company's executive did not commit dishonest act as accused, will there be any action taken against the auditor, as it may ruin reputation of the alleged executive? A
ส่งเสริมผู้ลงทุนไทยในการให้ความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนไม่ว่าจะเป็นในด้านความเสี่ยงจากการลงทุนตลอดจนการดำเนินคดีแบบกลุ่ม (Class action) อีกด้วย สำนักงาน ก.ล.ต. ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลและพัฒนาตลาด
) จัดงานอบรม ออนไลนในหัวขอ “Developing a Climate Action Transition Plan for Investors” เพื่อเสริมสรางทักษะและ ความเขาใจแก บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุน เพ่ือคำนึงถึงโอกาสและความเสี่ยงดานการเปลี่ยนแปล
with such investment targeting to ultimately enhance the Company’s growth planned to complete within the 1st quarter of 2018. It has been, however, decided to cease the study of one project on Ram Indra
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
กฎเกณฑ์และค าสั่งของทางการ และกฎระเบียบของสมาคมและ SRO) โดยค านึงถึงความเสี่ยงที่ พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการ เพิ่มเติม (enhance) ที่
ระดับการก ากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (Enhance Risk Based Supervision) • บริษัทหลักทรัพย์ • บริษัทจัดการลงทุน และ LBDU A. ก าหนดนโยบายทิศทางการพัฒนาและก ากับธุรกิจหลักทรัพย์ให้สอดรับและเท่าทันกับ