) specified by the regulation. Net Capital Rule (NCR) The SEC applies the " net capital rule ( NCR )" approach, where securities and derivatives businesses are required to maintain “ net capital ( NC
solicitations occurred. Related Manuals/Guidelines Guidance on Host Economy's Law and Regulation relating to ARFP (for outbound only) Related Rules and Regulations Inbound The Notification of the Office
that firms use RTOs as a short- cut to listings after review of regulation, analysis of characteristics, and readings of motivations to conduct RTOs in circulars. • Short-term positive CAR and improved
for a period sufficient to meet the needs of the firm or as required by law or regulation? If yes, Please describe the policies and procedures. 109
which automatically meet the mitigation component • Installation of T&D transformers that correspond to or comply with the Tier 2 (2021) EU Regulation requirements on transformer eco-design. • Equipment
Crypto-Assets Regulation (MiCA) ของ สหภาพยุโรป เป็นต้น ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลให้สอดคล้องกับพัฒนาการการกำกับดูแล สินทรัพย์ดิจิทัลในระดับสากล และมีกลไกคุ้มครองผู้ลงทุนได้
Entities in order to Ensure Confidence of the Investing Public ■ Supervision of Market Intermediaries ■ Inspection of Listed Companies and Market Intermediaries ■ Regulation and Law Enforcement G OA L 4
the transaction together with the reviewed appraisal reports for such property to the shareholders meeting for their consideration in accordance with the relevant laws and regulation. The Board of
.) โดยสาํนกังานจะเขา้รับการประเมินในส่วนทีเกียวขอ้ง กบัภาคตลาดทุนเพือประเมินประสิทธิภาพของการกาํกบัดูแลเทียบกบัมาตรฐานสากลดา้น securities regulation คือ IOSCO1 Objectives and Principles for Securities
ส่วนของ SRO ทาํโดย self-regulation committee ซึงประกอบดว้ย กรรมการอิสระเป็นหลกั ดงันนั เมือคณะกรรมการองคก์ร SRO ไม่สามารถกาํกบัดูแล self-regulation committee ไดก้ไ็ม่ควรกาํหนดใหค้ณะกรรมการองคก์ร SRO ตอ้