complicated than plain debt securities as it is a combination of debt securities and derivatives. An investment in the structured notes involves in a few risk factors such as underlying risk, credit risk of
ข้อมูลที่ครบถ้วนแก่ลูกค้า และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการ 2) ลูกค้าได้รับข้อมูลผลิตภัณฑ์ที่ครบถ้วน และไม่ทำให้สำคัญผิด (mislead) สามารถตัดสินใจลงทุนสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนและศักยภาพในการรับความเสี่ยง
ต้องปฏิบัติงานตามมาตรฐานวิชาชีพ 1 8/37 IPO1 9/37 หลักการก ากับดูแลการระดมทุน การคุ้มครอง ผู้ลงทุน การระดมทุน มีประสิทธิภาพ ความสมดุลระหว่าง • Well- informed investor (ได้รับข้อมูล เพียงพอ รู้จักวิเคราะห์
TESG ให้มีความ น่าสนใจ สอดคล้องกับเป้าหมายในการสร้าง positive impact ที่ให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ภาครัฐยังศึกษาความสำเร็จของกองทุนในรูปแบบอืน่ มาเสริมสร้างกลไกการออมอีกด้วย ก.ล.ต. ร่วมกับ SET และ ASCO
คุ้มครองผู้ลงทุนด้วย ก.ล.ต. จึงให้ความสำคัญกับประเด็น ดังนี้ 1. การคัดกรองคุณสมบัติของบริษัทและการเปิดเผยข้อมูล ผู้ที่มีบทบาทสำคัญในการคัดกรองบริษัทคือ funding portal ที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. โดย
ยา่ง - เน่ืองจากผูอ้อกหุน้กูจ้ะช าระหน้ีเงนิตน้และดอกเบีย้หุน้กูเ้ป็นเงนิยโูร ผูล้งทนุจงึมคีวามเสีย่งเกีย่วกับอัตราแลกเปลีย่น กรณีที่ เงนิยโูรมมีลูคา่ลดลง รวมถงึความเสีย่งจากการเปลีย่นแปลงของกฎหมายควบคมุ
นอขำยให้กับสถำบันกำรเงิน และมีวัตถุประสงค์ให้โอนเปลี่ยนมือได้เฉพำะ ภำยในกลุ่มสถำบันกำรเงินเท่ำนั้น โดยรวมถึงสถำบันกำรเงินที่จดทะเบียนและประกอบกิจกำร อยู่ในต่ำงประเทศด้วย 10 สถำบันกำรเงิน ได้แก่ ธนำคำ
distribution to the customer, plain language and updated information shall be used and the date of making handbook shall be specified, no advertisement shall be permitted, and at least shall contain the
products are different from plain vanilla products; therefore, although the client has ever invested in or entered into a transaction of risky or complex capital market products, the client ought to
capital market products are different from plain vanilla products; therefore, although the client has ever invested in or entered into a transaction of risky or complex capital market products, the client