SEC requests that business operators implement the BCP that must cover key work systems, including the trading system, the risk control system in compliance with the Net Capital Rules and the
off-site trading order submissions. The consultation paper is available on www.sec.or.th. Stakeholders and interested parties are welcome to submit comments through the website, or facsimile number at
ต้องเปิดเผยข้อมูล เช่น portfolio turnover ratio (PTR) ค่าใช้จ่ายในการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading costs) และข้อมูลเกี่ยวกับ trigger fund เป็นต้นก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้
business. We urge the AIMC to make sure that its members strictly observe the SEC rules concerning the internal control and inspection of trading activities in their proprietary portfolios as well as
ประจำเดือนกรกฎาคม 2567 เกี่ยวกับการดำเนินงานด้านการบังคับใช้กฎหมายและสถิติการดำเนินการ รวมถึงสถานการณ์การกำกับดูแลการขายชอร์ต (Short Selling) และการใช้คอมพิวเตอร์ส่งคำสั่งซื้อขาย (Program Trading) ตลอดจน
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home การกำหนดให้การให้บริการระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (Electronic Trading
gains for themselves or another person. In this regard, they jointly approved and ordered RICH to not only make advance payment to trading partners for the purchase of goods without receiving goods in