Planner (CFP) ≥1 ในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ยกเลิกคุณสมบัติ CFP Financial Risk Management (FRM) ≥1 ในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ยกเลิกคุณสมบัติ FRM (2) ปรับปรุงให้นักวิเคราะห์การลงทุนที่ผ่านการทดสอบความรู้เพ่ิมเติมสามารถ
การสงคําส่ังซ้ือขายหลักทรัพย การชําระราคาและสงมอบหลักทรัพยและทรัพยสิน การขายและรับซื้อคืนหนวยลงทุน การคํานวณ มูลคาทรัพยสินสุทธิ (NAV) เปนตน 2.2 การประเมนิความเสี่ยง (Risk assessment) บริษัทต
ความเส่ียงท่ีเก่ียวขอ้งกบัการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า โดยอยา่งนอ้ยตอ้งจดัท าเอกสาร เปิดเผยขอ้มูลความเส่ียงเก่ียวกบัการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (risk disclosure statement) ซ่ึงมีรายการ และสาระส
กาํหนดใหใ้ชผ้ลการดาํเนินงานทีไม่ใช่ risk-adjusted return ของกองทุนรวมในการเปรียบเทียบ เพือใหก้ารนาํเสนอขอ้มูลผลการดาํเนินงานไม่ซบัซอ้น โดยผูข้ายสามารถอธิบายไดง่้าย และง่ายต่อการเขา้ใจ ของผูล้งทุน โดย
สำคัญ ที่เชื่อมต่อกับระบบเครือข่ายภายนอก (untrusted network) โดยบุคคลที่เป็นอิสระจากหน่วยงานที่รับผิดชอบ ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และเป็นไปตามการวิเคราะห์ความเสี่ยงและผลกระทบทางธุรกิจ (risk and business
ฉุกเฉินด้าน IT 12.2 กระบวนการจัดทำแผนฉุกเฉินด้าน IT ต้องครอบคลุมการดำเนินการ ดังนี้ 12.2.1 ประเมินความเสี่ยง (risk analysis) เพื่อให้สามารถระบุเหตุการณ์ความเสี่ยงที่อาจทำให้กระบวนการและ
างผลตอบแทนสวนเพ่ิมของกองทุนรวมเปรียบเทียบกับความเส่ียงจากการลงทุน โดยคํานวณจากผลตางระหวางอัตราผลตอบแทนของกองทุน รวมกับอัตราผลตอบแทนท่ีปราศจากความเส่ียง (risk-free rate) เปรียบเทียบกับคาเบี่ยงเบน
ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API สินทรัพย์
ปฏิบัติงาน (operational risk) การขอผ่อนผันการดำเนินการตามหลักเกณฑ์กรณีมีการผิดนัดชำระหนี้หรือมีพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารแห่งหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องจะไม่สามารถชำระหนี้ให้แก่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้
คณะกรรมการและผู้บริหารได้พิจารณาไม่ให้มีการสร้างแรงกดดันที่มากเกินไป ในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรแต่ละคน การประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) 6. องค์กรกำหนดวัตถุประสงค์ไว้อย่างชัดเจนเพียงพอ เพื่อให้