relating to Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of Qualifying CIS ของ Memorandum of Understanding on
, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix C : Standards of Qualifying CIS ของ Memorandum of Understanding on Streamlined Authorisation
International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the
สมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and
ดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning
รายใหม่ สัดส่วนการถือหุ้นของแต่ละบุคคลนั้น รวมทั้งสำเนาบันทึกความเข้าใจ (Memorandum of Understanding) หรือสัญญาซื้อขายหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ใหม่ (ถ้ามี) มาพร้อมกันด้วย และในกรณีที่บุคคลดังกล่าวจะเป็นผู้
opening the account. In case of a retail client, the securities company shall have sufficient information or documentary evidence to ascertain the client investment objectives, knowledge, understanding and
to sufficiently prevent, identify, minimize and manage conflicts of interest. 2.2.3 Staff communication and training to ensure understanding and effective application of conflict of interest procedures
risks and opportunities 2. Clear and understandable: presented in a manner that aids understanding (providing context, limitation and management’s thinking) 3. Reliable, verifiable, and objective 4
ภารกิจของ ตลท. ตามกฎหมาย 1.3 ทบทวนบันทึกความเข้าใจ (Memorandum of Understanding: MOU) ระหว่าง ตลท. และสำนักงานเพ่ือเพ่ิมความชัดเจนในการปฏิบัติหน้าท่ีของ ตลท. ตามความ คาดหวัง 1.4 ทบทวนการให้ความเห็นชอบ