, and the intermediary shall take the following acts at a minimum: (1) inform the foreign personnel of the scope of performance of duty; (2) ensure that the giving of information or advice is restricted
advice is restricted only to the capital products denominated in foreign currency for which the intermediary is allowed to provide services; (3) inform the foreign personnel of the rules on giving advice
; (2) ensure that the giving of information or advice is restricted only to the capital products denominated in foreign currency for which the intermediary is allowed to provide services; (3) inform the
ปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · มีขั้นตอนการลงทุนอย่างไร มีใครเป็นผู้ตรวจสอบการลงทุนของบริษัทให้เป็นไป ตามกฎหมายหรือไม่ · หลักเกณฑ์ในการทำ watched list / restricted list
แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาการเงิน รับจัดจำหน่ายหลัก
แยกหนา้ท่ีความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการหา้มและจ ากดัการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (watch list และ restricted list) ท่ีรัดกุม โดยเฉพาะอยา่งยิง่ในกรณีท่ีบริษทัรับเป็นท่ีปรึกษาการเงิน รับจดัจ าหน่ายหล
million during 2018 and the amortization expense was THB 560.85 million. (5) Other assets decrease THB 45.78 million, the balance of other assets as at 31 December 2017 is mainly composed of restricted bank
Others Computer software Leasehold improvement and equipment Restricted fixed deposits Trade and other receivables Cash and cash equivalents +28% 10 7 3 4 32 30 5 4 162 120 30 Sep 2019 31 Dec 2018 Equities
List และ Restricted List ต้องไม่ซือ้ขาย โอนหรือรับโอนหลกัทรัพย์นัน้ โดย บริษัทต้องจัดให้มีมาตรการหรือแนวปฏิบตัิให้พนกังานและ/หรือกรรมการรายดงักล่าวนัน้ได้รับทราบ เช่น การรับทราบข้อก าหนดในการห้ามซือ้ขาย