companies to strengthen their Chinese wall measures to keep confidential their internal fund operation information, such as the funds? proprietary trading decisions and pending orders, etc., to prevent the

clients to use the company?s services to invest in overseas crude oils, the SEC raided the company?s office at 33/54, 12th floor, Wall Street Tower, Suriyawongse Road, Bangrak District, Bangkok and the

(ข) มีมาตรการในการป้องกันกรณี over the wall เช่น กรณีท่ีมีการยืมตัวพนักงานระหว่างหน่วยงาน ให้ถือว่าพนักงานรายดังกล่าวเป็นพนักงานของหน่วยงานที่ถูกยืมตัวและมีการปฏิบัติตาม มาตรการ information barrier (ใน

Company Name Website AFS AFS SECURITIES (THAILAND) CO.,LTD. ELITE ELITE SECURITIES CO.,LTD. ICAP ICAP SECURITIES CO.,LTD. TRADITION TRADITION FIXED INCOME SECURITIES CO.,LTD. WSTPS WALL STREET TULLET PREBON

Company Name Website AFS AFS SECURITIES (THAILAND) CO.,LTD. ELITE ELITE SECURITIES CO.,LTD. ICAP ICAP SECURITIES CO.,LTD. TRADITION TRADITION FIXED INCOME SECURITIES CO.,LTD. WSTPS WALL STREET TULLET PREBON

แยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (1) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรในหน่วยงานที่มีโอกาสได้รับข้อมูลจาก การปฏิบัติงาน (ข้อมูลภายใน) ออกจากหน่วยงานอื่น โดยเฉพาะหน่วยงานที่มีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน

แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall) (1) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรในหน่วยงานที่มีโอกาสได้รับข้อมูลจาก การปฏิบัติงาน (ข้อมูลภายใน) ออกจากหน่วยงานอ่ืน โดยเฉพาะหน่วยงานที่มีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูล

จัดการและการจ ากดัการใช้ข้อมูลภายใน 6 2.1 การจดัโครงสร้างองคก์รท่ีมีระบบหรือกลไกในการควบคุม ก ากบัและตรวจสอบ การจ ากดัการใชข้อ้มูลภายในท่ีมีประสิทธิผล (information barrier) 6 2.2 การบริหารจดัการและการจ า

เกี่ยวกับมาตรการป้องกันกรณี over the wall 2.2.2 กำหนดการจัดเก็บ log file และบันทึกการติดต่อสนทนาของ access person ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดใน ประกาศว่าด้วยการประกอบธุรกิจในฐานะผู้มีวิชาชีพ และ

TRUST COMPANY LIMITED UNION ASIA FINANCE . PUBLIC COMPANY LIMITED ROYAL INTERNATIONAL FINANCE & SECURITIES , COMPANY LIMITED LILA FINANCE AND SECURITY COMPANY LIMITED WALL STREET FINANCE AND SECURITIES