26 กรกฎาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ ธ.(ว) 14/2543 เรื่อง ความคิดเห็นเกี่ยวกับการที่บริษัทหลักทรัพย์
22 มิถุนายน 2548 เรียน สมาชิกบอกรับประมวลประกาศฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ ที่ กลต.ก.(ว) 24/2548 เรื่อง แจ้งยกเลิกให้บริการสมาชิก
หลักทรัพย์ไทยนายกสมาคมกองทุนสำรองลี้ยงชีพนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุนนายกสมาคมบริษัทจดทะเบียนไทยกรรมการผู้จัดการ สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย
16 มกราคม 2544 เรียน ผู้จัดการธนาคารพาณิชย์ ที่ ด.(ว) 2 /2544 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดจำหน่าย
/>สมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ น.(ว) 38 /2544 เรื่อง การนำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผล
หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล และผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ กลต.ธ(ว). 23/2545 เรื่อง โครงการ
บริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 9/2550 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วย
3 กรกฎาคม 2552เรียน ผู้จัดการตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่งที่ กลต.ธ.(ว) 20/2552 เรื่อง การซื้อขายหลัก
ทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กน.(ว) 1/2558
ทุกราย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กธ.(ว) 2/2557 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการปฏิบัติตามเกณฑ์ 1 ใน 3 เรื่องเหตุใน