compliance unit (Head of Compliance) However, KWI appoint the highest level responsible person in the compliance unit on 5 September 2023. SEC Act S.113 Settlement Committee Meeting No. 3/2024 Settlement
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
, useful to the investors and prepared in compliance with international standards. In so doing, the SEC's operations comprise three perspectives, as follows: 1. Supporting accounting profession to be in line
place relevant processes in preparation for and in compliance with the new regulations. 7 International Financial Reporting Standards (IFRS) In 2019, the IFRS Conversion Project continued to closely
เลขาธิการสมาคม พร้อมด้วยนางพัชนี สินวัฒนาเจริญ ประธานกรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance club) และคณะกรรมการชมรม เพื่อหารือแนวทางในการพัฒนาและส่งเสริมการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลการ
Asphere Innovations Public Company Limited Asphere Innovations Public Company Limited (“AS”) offered newly issued securities to directors or employees which is not in compliance with rules
this quarter, KBank expedited the implementation of the digital risk control system development plan in conformity with the current cyber threat environment and past performance, to achieve the target of
comply with the performance standards as specified in the notification of the Office; (3) Supervise and monitor to ensure that its personnel perform in compliance with the laws on securities and exchange