Dealer (Codefied) 15/07/2010 01/08/2010 Notification of the Securities and Exchange Commission KorThor 11/2553 Registration of Derivatives Business Operator in the Category of Derivatives Broker and
. Notification of Capital Market Supervisory Board TorThor. 22/2553 Rules on the Undertaking Derivatives Business for Derivatives Broker and Dealer in the Category of Registered Type (Codefied) 01/06/2010
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ (มาตรา 98(1)) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศ
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ / เงินกองทุน (มาตรา 49) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> ผู้ได้รับการจดทะเบียน ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> การจัดเก็บเอกสารหลักฐาน ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน / การควบคุมภายใน ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะ
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ข้อมูลทั่วไป
regulations, however, do not apply to licensed venture capital, securities inter-dealer broker and securities investment advisors. For all of the licensees subject to the regulations, they must appoint the