ระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกำหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็น ตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการ
investment units from the Company and front-end fee income from ONE Asset Management Limited (The Company’s subsidiary). 1.3 Interest on margin loans The Company’s interest income on margin loans in 1Q2018
, said: “Thailand’s capital market has been advancing on the ESG front with the promotion of ESG disclosure and reporting. Investment analysts are playing the next vital role by integrating ESG-related
lead to offences comparable to those of the Securities and Exchange Act. For instance, dissemination or disclosure of false information, insider trading, front running, market manipulation. The same
trading, front running, market manipulation. Offering of digital tokens or undertaking of digital asset businesses without approval are also punishable under the Decree. Meanwhile, the SEC is drafting
front, new technologies will also be applied for capital market development and supervision and for upgraded cybersecurity. (3) Capital market’s prospects are steered towards sustainability through the
/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25
(ฉบับประมวล) 26/09/2543 01/01/2544 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์