directors of subsidiaries Attachment 3: Details of the Heads of the Internal Audit and Compliance Units Attachment 4: Assets for business undertaking and details of asset appraisal Attachment 5: Unabridged
Attachment 3 Details of the head of internal control and compliance supervisor Attachment 4 Details of the asset appraisal Part 1 1 Executive Summary Summary of the Initial Public Offering Public Limited
: ______________________________________ 5) Type of ARFP Passport Fund: (more than one answer is possible) Equity Fund Fixed Income Fund Multi-Asset Strategy Fund Money Market Fund Feeder Fund Fund of Funds Exchange-Traded Fund Index Fund
_______________________________________________________________________ 12) Number of years the Hong Kong Covered Management Company has been responsible for the operation of financial asset CIS that are offered to the general public: _______________ Total assets under
of NRI CIS: (more than one answer is possible) Equity Fund Fixed Income Fund Multi-Asset Strategy Fund Money Market Fund Feeder Fund Fund of Funds Exchange-Traded Fund Index Fund Capital-Guaranteed
หลักเกณฑ์ให้ผู้แนะนำการลงทุนให้คำแนะนำในเบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรเงินลงทุน ในสินทรัพย์ประเภทต่าง ๆ (asset allocation) แก่ผู้ลงทุนเพื่อให้เข้าใจความสำคัญของ asset allocation ที่เหมาะสม ซึ่งจะมีผลในวัน
สมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) โดยพิจารณา
ensure that the IT asset management meets the following criteria: (1) identify persons or units responsible for each type of IT assets over the whole asset lifecycle; (2) establish the terms for acceptable
results in creating, altering, transferring, reserving or extinction of client’s right in his/her own asset, without or fail to comply with instruction or consent in writing from the client or any person
Establishment of a Branch Office and Serving Customers by an Asset Management Company outside Its Office Premises and Office Hours. Clause 7. The securities company shall publicly announce its opening hours and