นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
เลขาธิการสมาคม พร้อมด้วยนางพัชนี สินวัฒนาเจริญ ประธานกรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance club) และคณะกรรมการชมรม เพื่อหารือแนวทางในการพัฒนาและส่งเสริมการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลการ
Asphere Innovations Public Company Limited Asphere Innovations Public Company Limited (“AS”) offered newly issued securities to directors or employees which is not in compliance with rules
significantly alter the returns and risks of the fund, for example, the calculation and announcement of asset value, unit value, subscription and redemption prices. The consultation paper can be
specified in a trust instrument, including any property, interest, debt and liability arising from management of a trust in compliance with a trust instrument or this Act. This English translation of the
. “trust property” means any property as specified in a trust instrument, including any property, interest, debt and liability arising from management of a trust in compliance with a trust instrument or this
compliance with a trust instrument or this Act. _______________________________________________________________________ This English translation of the Trust for Transactions in Capital Market Act B.E. 2550
ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ
the arrangement of information technology system to support IT audit, and a summary of the business and compliance system. The revision is a result of the workshop on consideration of application for