ความเห็นชอบจากสำนักงาน (IP/FG) เป็นผู้ติดต่อ ชักชวนและให้คำแนะนำ 2) จัดให้มีและแจกจ่ายคู่มือผู้ลงทุนและเอกสารอื่นใดที่ใช้ในการขายหน่วยลงทุน และ 3) การติดต่อลูกค้าแบบผู้ลงทุนมิได้ร้องขอ (Cold calling
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.12 As of 6 August 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. FNotification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 1/2554 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment and Management of Infrastructure Funds _____________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchan...
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.12 As of 6 August 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 43 FNotification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 1/2554 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment and Management of Infrastructure Funds _____________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exc...
calling a meeting of the unitholders. (4) comply with the following rules regarding the resolution of the unitholders approving the transaction: (a) in case of sending a written request for the resolution
ตามที่สำนักงานอนุญาตเป็นรายกรณี ซึ่งนิติบุคคลนั้นต้องประกอบธุรกิจ หลักสอดคล้องกับธุรกิจหลักที่กองทุนรวมต้องการลงทุนตามที่กำหนดไว้ในนโยบายการลงทุน “การขายโดยผู้ลงทุนมิได้ร้องขอ” (cold calling) หมายความ
ลงทุน “การขายโดยผูลงทุนมิไดรองขอ” (cold calling) หมายความวา การขายหรือชักชวน โดยบริษัทหลักทรัพยกับบุคคลที่ไมเคยเปนลูกคาเพื่อใหซ้ือหนวยลงทุนเปนครั้งแรก ในลักษณะทีบ่ริษัท หลักทรัพยตั้งใจเขาพบผู
the total number of the unitholders holding collectively at least one third of the mutual fund’s total units sold, in case of seeking a resolution by calling a meeting of the unitholders. (4) comply
มิได้ร้องขอ” (cold calling) หมายความว่า การขายหรือชักชวน โดยบริษัทจัดการกองทุนรวมกับบุคคลที่ไม่เคยเป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใดภายใต้การจัดการ ของบริษัทจัดการกองทุนรวมนั้นมาก่อน หรือโดยบริษัทหลัก
ร้องขอ (cold calling) เป็นต้น ข้อ 4 แนวปฏิบัติที่เป็นการรักษาความลับของผู้ลงทุน ได้แก่ การไม่นำข้อมูล ส่วนบุคคล ข้อมูลการลงทุนในหลักทรัพย์ และข้อมูลทางการเงิน ของผู้ลงทุนไปเปิดเผย เว้นแต่ เป็นการเปิดเผยตาม