the derivatives broker under Paragraph 1 to submit any necessary document or report in the interest of the consideration of the derivatives broker’s ability to maintain its net capital during such
Section 49 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003), the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations: Clause 1 In this Notification: (1)3 “derivatives broker” means a person
/2551 Re: Securities and Derivatives Trading for Derivatives Broker _____________ By virtue of Section 18 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) as amended by the Derivatives Act (No. 2) B.E. 2551 (2008
Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 2/2551 Re: Securities and Derivatives Trading for Derivatives Broker _____________ By virtue of Section 18 of the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) as amended by
Determination of Undertaking not Deemed as a Derivatives Dealer
หลักเกณฑ์เพิ่มเติมของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ข้อมูลทั่วไป
ตั้งตัวแทน ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (selling agent) และหลักเกณฑ์เพิ่มเติมของบริษัทหลักทรัพย์ประเภท การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter
According to TMB’s report, a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) licensee, Sarunya, an investment consultant for Complex Instruments Type 2, committed an offense and later OIC ordered a
Dealer (Codefied) 15/07/2010 01/08/2010 Notification of the Securities and Exchange Commission KorThor 11/2553 Registration of Derivatives Business Operator in the Category of Derivatives Broker and