Activity Report 61En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 Executive Summary....................................................................................02 Quality Assurance Review Panel........................................03 Activities for Enhancing Financial Reporting Quality.................................................................................................07 Summary of Audit Inspection Results A. Firm-Le...
Activity report 2017En CAPITAL MARKET FOR ALL INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2017 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2017 Executive Summary Quality Assurance Review Panel Activities for Enhancing Financial Reporting Quality Framework and Focuses in 2018 Root Cause Analysis Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level B. Engagement Level Essential Statistics 49 4412 46 0402 07 Contents Executive Summary The capital market is a fundamental component in driving Thai...
ผู้ลงทุนรายย่อยที่มี ความเปราะบาง (vulnerable investors) ผู้ลงทุนซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังในการติดต่อและให้บริการ เป็นพิเศษ เช่น ผู้สูงอายุที่มีอายุตั้งแต่ 60 ปีขึ้นไป ผู้ที่มีความรู้
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, a...
following the policy rate increase by the US Federal Reserve, may see an economic slowdown during this quarter. Aside from their fragile economic fundamentals, these countries were vulnerable to capital
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
, which make them susceptible to returns-chasing behavior. We find that managers tend to 18 For example, in the US, section 18 of the Investment Company Act of 1940 restricts the ability of funds to issue
may, nevertheless, be vulnerable to changes in economic cycle or circumstances A+ A A- A1 A2 A3 A+ A A- Adequate capacity for payment of financial commitments - economic cycle and circumstances are
Underwriter : LBDU) และ 3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่มี ความเปราะบาง (vulnerable investors) ผู้ลงทุนซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังในการ
(vulnerable investors) ผู้ลงทุนซึ่งผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังในการติดต่อและให้บริการ เป็นพิเศษ เช่น ผู้สูงอายุที่มีอายุตั้งแต่ 60 ปีขึ้นไป ผู้ที่มีความรู้ทางการเงิน และการลงทุนอย่างจำกัด หรือไม่มี