a number of orders via mobile phone. For {B}, the SEC probed into the case and found that she failed to keep complete record of a number of a client's securities trading orders and admitted that the
had received the trading orders from the client's authorized person via mobile phone. The SEC further probed into the case and found communication record between {A} and the client's authorized person
order form (Form F8) despite the fact that those trading orders were made via mobile phone. Use of Form F8 therefore was inappropriate submission of trading orders because such Form must be used in
มาตรา : พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ มาตรา 32 และ 33 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 01/05/2548
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 14 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 17/01/2562
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 14 แห่งประกาศที่ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 17/01/62
มาตรา : มาตรา 69(5) ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ ทจ. 15/2553 วันที่ถาม : 18/05/2552
มาตรา : มาตรา 39 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 103(6) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 24/04/2560
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 110 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 18 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ