หนึ่ง ให้หมายความรวมถึง บุคคลที ่เคยมีความสัมพันธ์ในลักษณะใดลักษณะหนึ่งข้างต้น ซึ ่งพ้นจาก การมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่เกิน 3 เดือน ผลิตภัณฑ์ที่มีความเส่ียงสูงหรือ มีความซับซ้อน (risky/complex product
อำนวยการฝ่ายขึ้นไปหรือเทียบเท่า พร้อม upload เอกสารที่เกี่ยวข้องตามที่ระบุในระบบ ซึ่งรวมถึงรายงานที่ลงนามโดยผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน โดยไม่ต้องนำส่ง hard copy ทั้งหมด *ทั้งนี้ หากไม่สามารถยื่น online
) การรับรายงานผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์แทนการส่งเป็น hard copy (2) ยกเลิกการส่งรายงานต่อ ก.ล.ต. แต่ให้ดำเนินการด้วยวิธีอื่น เช่น ให้ผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยข้อมูลไว้ในช่องทางที่เข้าถึงได้เป็นการทั่วไป หรือให้
การรายงาน ให้รายงานข้อมูลตามข้อ 1 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ผ่านช่องทาง online2 โดยนำส่งรายงานที่ลงนามโดย ผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน มาที่อีเมล dfsec@sec.or.th (ไม่ต้องนำส่ง hard copy) ฝ่ายส่งเสริมนวัตกรรมทางการ
มีความซับซ้อน (complex) และ/หรือเสี่ยงสูง (risky) ได้แก่ - derivatives หรือตราสารที่มี embedded derivatives - ตราสารหนี้ที่ตราสารมีความเสี่ยงมากกว่า senior debt และ/หรือความเสี่ยง ของตราสารไม่สามารถ
ำ 3.4 การก าหนดประเภทของ product ท่ีมีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) ดังนี้ - หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขำยต่อผู้ลงทุนสถำบันหรือ ผู้ลงทุนรำยใหญ่พิเศษ ตำมประกำศคณะกรรมกำ
Operator must submit a completed Form 35 – NRI CIS in hard copies accompanied by all supporting documentation as specified in Form 35 – NRI CIS to the SEC Thailand for the ASEAN NRI CIS. 2. ASEAN CIS
III) แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 6 บทนิยาม ผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง (risky product) หมายถึง ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง ดังต่อไปนี้ (1) หน่วยลงทุนที่มี
only) A CIS Operator must submit a completed Form 35 – foreign ETF in hard copies accompanied by all supporting documentation as specified in Form 35 – foreign ETF to the SEC Thailand for the
สำหรับตราสารทุน หน่วยทรัสต์ และกอง Infra 1. ระบบการยื่นเอกสาร online ผ่าน Digital IPO และยื่น hard copy บางส่วน 1.1 สำหรับการยื่น IPO PO หุ้น หน่วยทรัสต์ และ securities swap - ส่ง online เอกสารทั้งหมด (ไม่