Jordan or Eric Jack Jordan as PPI director and personal capacity and (3) Gary Bradford for jointly operating securities business without license. The SEC received a complaint from a foreign investor
Arthur Robbirt, a British citizen, on account of jointly operating securities business without license.The SEC has been informed by foreign investors residing in Thailand that Global Consultant ? located
amend its rules to be more flexible without too high operating costs, and cope with more diverse patterns of business operations. This revision focuses on the principle-based regulations, instead of
amend its rules to be more flexible without high operating costs, and cope with more diverse patterns of business operations. This revision focuses on the principle-based regulations, instead of fixed
response but Binance failed to submit a response within the specified time. The aforementioned activities of Binance is liable to operating digital asset business in the category of digital asset exchange
Following a tip from a reliable source and SEC’s further inspection, SEC finds that Devere & Partners and Mr. Ian Mcintyre had operated securities brokerage and investment advisory businesses without license. There is evidence of their illegal activities, such as records of investment advice rendering to clients, records of clients’ trading executions, details of clients’ trading transactions, name and contact address of clients in Thailand, records of their meeting with clients, lists of...
The Regulatory Guillotine* scheme is one of the key projects supporting the implementation of SEC Strategic Plan in the area of competitiveness enhancement and connectivity. The scheme enables a regulatory framework that requires issuance and revision of necessary rules and regulations and promotion of effective enforcement in line with international standards and current situations.In this regard, SEC has developed, reviewed, and revised regulations on the operation of investment manage...
เข้าเยี่ยมชมบูธของ ก.ล.ต. ในงาน Bangkok Sustainable Banking Forum 2019 โดย ก.ล.ต. จัดนิทรรศการข้อมูลเกี่ยวกับแนวทางการออกหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน เพื่อสนับสนุนโครงการที่เป็นประโยชน์ต่อสังคมและสิ่ง
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวปาฐกถาพิเศษในหัวข้อ Setting the scene : Thematic keynote ในการประชุม CEO Forum on Sustainable
Markets in Sustainable Finance” ในการประชุม Sustainable Financing Meeting ซึ่งได้รับเชิญจากองค์การสหประชาชาติประจำประเทศไทย และสมาคมเครือข่ายโกลบอลคอมแพ็กแห่งประเทศไทย (GCNT) โดยที่ประชุมมีหน่วยงานสำคัญให้