compliance unit (Head of Compliance) However, KWI appoint the highest level responsible person in the compliance unit on 5 September 2023. SEC Act S.113 Settlement Committee Meeting No. 3/2024 Settlement
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
เลขาธิการสมาคม พร้อมด้วยนางพัชนี สินวัฒนาเจริญ ประธานกรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance club) และคณะกรรมการชมรม เพื่อหารือแนวทางในการพัฒนาและส่งเสริมการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลการ
Asphere Innovations Public Company Limited Asphere Innovations Public Company Limited (“AS”) offered newly issued securities to directors or employees which is not in compliance with rules
ขยายเวลาการส่งรายงานการก ากบัดูแลการปฏิบติังานประจ าปี (annual compliance report) ต่อส านกังาน จาก 1 เดือน เป็น 2 เดือนนบัแต่วนัส้ินปีปฏิทิน เหตุผล เพื่อให้ compliance มีเวลาเพียงพอในการจดัท าสรุปผลการ
the arrangement of information technology system to support IT audit, and a summary of the business and compliance system. The revision is a result of the workshop on consideration of application for
the arrangement of information technology system to support IT audit, and a summary of the business and compliance system. The revision is a result of the workshop on consideration of application for
and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to report the discontinuation of the highest level responsible person in the compliance unit (Head of