>ที่ กลต.น.(ว) 11/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศเพิ่มเติม ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.น.(ว) 8
ซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106ตามที่มาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ
28 กันยายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 29 /2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยว
31 มกราคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 4/2545 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้น
/2545 เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า ตามที่สำนักงานได้ออกและบังคับใช้ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ./น. 8/2545 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์
การเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 11 มิถุนายน 2547 (“ประกาศที่ สน. 23/2547”) กำหนดว่าการตั้งชื่อกองทุนรวมจะต้องไม่มีข้อความที่อาจทำให้ผู้ลงทุนเกิดความเข้าใจผิดในลักษณะและประเภท
กลต.น.(ว) 49/2549 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดของธุรกิจจัดการกองทุน ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือให้สมาคมบริษัทจัดการลงทุนรวบรวมความคิดเห็นของสมาชิกเกี่ยวกับ
เข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของบริษัท และของลูกค้าของบริษัทตามลำดับ รวมทั้งกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องรายงานข้อมูลการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ และการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอัตราแลก
ทุนรวมทุกรายนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุนที่ กลต.น.(ว) 10 /2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขโครงการเพื่อขยายอายุโครงการจัดการ
) 21/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุน ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน.23/2547 เรื่อง การจัด