กรรมการบริษัทเช่น Audit Committee โดยตรง เพื่อให้เป็นไปตามหลักการ check and balance ที่ดีรวมทั้งมีหลักเกณฑ์และวิธีการในการป้องกันข้อผิดพลาดจากการดำเนินงาน ที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ประกาศ หรือกฎหมายที่
ที่จะ รับการตรวจสอบและรับผิดในผลของการปฏิบัติงานเมื่อเกิด ความบกพร่องผิดพลาดขึ้น 1) ใช้ตำแหน่งหน้าที่แสวงหาผลประโยชน์เพื่อตนเอง หรือผู้อื่น หรือให้ผู้อ่ืนใช้อำนาจหน้าที่ของพนักงานแสวงหา ผลประโยชน ์ 2
ของบริษัทได้รับการนำไปใช้ในเวลาที่เหมาะสม โดยบุคลากรที่มีความสามารถ รวมถึงการครอบคลุมกระบวนการแก้ไขข้อผิดพลาด ในการปฏิบัติงาน 12.7 บริษัททบทวนนโยบายและกระบวนการปฏิบัติให้มีความเหมาะสมอยู่เสมอ ระบบ
พลาดเกิดขึ้น การไม่แบ่งแยกผู้รับผิดชอบงานแต่ละด้านไว้ในกฎหมาย จึงไม่เอื้ออำนวยให้มีการมอบหมาย (outsource) ให้ผู้ชำนาญการเฉพาะด้าน และทำให้การบริหารงานกองทุน ไม่ได้ประโยชน์จากการประหยัดต่อขนาด นอกจากนี้
แหล่งที่มา/ใช้ไปของเงินซึ่งเกิดจากการดำเนินกิจกรรม ต่าง ๆ กิจการ โดยสามารถนำไปวิเคราะห์สภาพคล่องของกระแสเงินสดร่วมกับข้อมูลอ่ืนที่แสดงในงบการเงิน งบแสดง การเปลี่ยนแปลงส่วนของผู้ถือหุ้น เพื่อดูการเพิ่มขึ้น
ทดสอบมาตรการที่จัดไว้ (6) มีวิธีการจัดการและแก้ไขโดยพลันเมื่อพบข้อผิดพลาด และมีระบบป้องกันความผิดพลาดที่อาจเกิดขึ้นอีก
สื่อสารการเปลี่ยนแปลงให้ผู้ที่เกี่ยวข้องได้รับทราบอย่างทั่วถึง พร้อมทั้งควบคุมให้มีการปฏิบัติตาม (4) มีการปรับปรุงขั้นตอนการทำงาน เมื่อเกิดข้อผิดพลาดในการปฏิบัติงานขึ้น
บริการผู้ลงทุนมีหน้าที่พิจารณาทบทวน เนื้อหา ความถูกต้อง และรูปแบบของเว็บไซต์ อย่างน้อยทุก 6 เดือน กรณีพบข้อผิดพลาดให้รีบประสานงานกับฝ่ายงานผู้รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลเพื่อปรับปรุงแก้ไขในทันที
บริการผู้ลงทุนมีหน้าที่พิจารณาทบทวน เนื้อหา ความถูกต้อง และรูปแบบของเว็บไซต์ อย่างน้อยทุก 6 เดือน กรณีพบข้อผิดพลาดให้รีบประสานงานกับฝ่ายงานผู้รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลเพื่อปรับปรุงแก้ไขในทันที
ป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุนดังกล่าวไว้แล้วอย่างเต็มจำนวน (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า (error port)