Questionnaire No. Particulars Reference /Guidance Notes Description Risk Assessment Process for Governance and Leadership element A1 What are the quality risks in Governance and Leadership element

investment advice, was negligent in supervising work control and compliance at the branch, which consequently led to inappropriate investment as far as the client's demand and risk profile were concerned. The

ต้องเลื่อนกำหนดเวลาในการชำระดอกเบี้ยหรือผลตอบแทนอื่นใดออกไป หากปรากฏเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของผู้ประกอบธุรกิจตามที่ ก.ล.ต. กำหนด  (2) ปรับปรุงอัตรา haircut ด้าน position risk

. The event this year focused on stewardship, and the positive impact this crucial lever for investors can have in mitigating the systemic risk posed by climate change. We hope this session provided a

. This circumstance raises a major risk to Hello LED due to the inability to assess value and may cause a material impact on Hello LED business operation and its fair value. So far, there has not been a

to their risk appetite and their medium to long-term investment goals. Those who are interested can open account and buy investment units either from asset management companies directly or through

ตอบแทนอื่นใด เมื่อเกิดเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของผู้ประกอบธุรกิจตามที่ ก.ล.ต. กำหนด เพื่อให้มีความยืดหยุ่นและเหมาะสมมากยิ่งขึ้น(2)  ปรับปรุงอัตรา haircut ด้าน position risk

ลูกค้าที่อยู่ ภายใต้การควบคุมดูแลของผู้ประกอบธุรกิจ “แบบ RLA” (Risk Level Assessment) แบบการประเมินระดับความเส่ียงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผล ต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจที่กำหนดไว้บน

;                             สามารถขอความเห็นชอบเป็น   Investment,Risk and Taxation    

เสี่ยง ซึ่งอย่างน้อยควรประกอบด้วย credit risk, market risk และ foreign exchange risk      6. ให้ บล. ที่ประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศแจ้งถึง (1) นโยบายและขั้นตอน การ