SEC Search

มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 126(5) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 19/06/2560 วันที่ตอบ : 30/06/2560 คำถาม : ในการให้บริการทดรองจ่ายเงินเพื่อชำระราคาหลักทรัพย์ (settlement advance) ตามหนังสือเวียนที่ น. 652/2547 ซึ่งผู้ดูแลผลประโยชน์เป็นผู้ออกเงินแทนกองทุนรวมไปก่อน เกิดกรณีตามตัวอย่างดังนี้ 1. ในวันที่ 19 มิถุนายน 2560 กองทุนรวมมีภาระหนี้เงินที่จะต้องชำระในการซื้อหลักทรัพย์จำนวนทั้งสิ้น 10 ล้านบาท โดยมีกำหนดการชำระเงินในเวลา 14.00 น. แต่กองทุนรวมจะมีเงินที่ได้รับจากการขายหลักทรั...

http://law.sec.or.th/content/4246/6937/1#6937

สน. 8/2545 เรื่อง คุณสมบัติของผู้รับฝากทรัพย์สินที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ แต่งตั้งให้เป็นตัวแทนในการฝากหลักทรัพย์ ของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ

http://law.sec.or.th/content/1972/3916/1#3916

อน. 1/2543 เรื่อง ยกเลิกการผ่อนผันการประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการจัดส่งรายงาน

http://law.sec.or.th/content/2068/4010/1#4010

สน. 25/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการอนุญาตให้บริษัทจัดการลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า โดยไม่ต้องลงชื่อของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำการแทน

http://law.sec.or.th/content/2096/4038/1#4038

สน. 49/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2)

http://law.sec.or.th/content/2164/4059/1#4059

กลต.ตธ.(ว) 31/2556 กำชับให้เพิ่มความระมัดระวังในการควบคุมดูแลมิให้บุคคลอื่นที่มิใช่ลูกค้าใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขาย

อื่นที่มิใช่ลูกค้าใช้ทรัพย์สินของบริษัทเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขาย ด้วยในช่วงที่ผ่านมาสำนักงานพบว่าบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งยินยอมให้บุคคลที่มิใช่ลูกค้าของ

http://law.sec.or.th/content/2941/4996/1#4996