กระทรวงการคลัง ประธานในพิธี ซึ่งให้เกียรติเยี่ยมชมบูธ ก.ล.ต. ในงานมหกรรมการเงิน ครั้งที่ 22 (Money Expo 2022) โดย ก.ล.ต. นำเสนอแนวคิด “Balancing Your Investment for Sustainable Wealth” “ลงทุนสมดุล สู่ความ
ลูกค้า แต่กลับทำรายการยกเลิกการซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ใช่ความประสงค์ของลูกค้าก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า พฤติกรรมของนายกิตติพัฒน์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตซึ่งเป็น
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พบว่า ปัจจุบัน บลจ. ได้ออกกองทุนรวมผสมที่มีการจัดสรรการลงทุน (asset allocation) ในสินทรัพย์ที่หลากหลายมากขึ้น เพื่อตอบสนองความต้องการของผู้
จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาววนัสวดี โพธิ์ทอง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ทุจริตยักยอกเงินลูกค้า โดยถอนเงินจากบัญชีเงิน
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และ {ข} ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนให้ครบ
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวธันย์จิรา พลวัฒน์ธนากุล ขณะกระทำผิดชื่อนางสาวณัฐรียา กุลภควา สังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทิสโก้ จำกัด (บลจ. ทิสโก้) และนาย
ก.ล.ต. เปิดเผยพฤติกรรมไม่เหมาะสมและพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนรวม 4 ราย ได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} {ข} และ {ค} และผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ฆ} ขณะกระทำผิดสังกัด
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีมติเห็นชอบการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการให้บริการแก่ลูกค้าลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ โดยกำหนดให้ผู้
ก.ล.ต. เตรียมออกเกณฑ์อนุญาตกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ให้สามารถออกเสนอขายตราสารหนี้ทั่วไปที่ไม่ซับซ้อนได้ (REIT bond) คาดมีผลใช้บังคับได้ภายในปลายปีนี้นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ
ก.ล.ต. เตรียมประกาศเกณฑ์กองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน หลังผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน คาดออกใช้บังคับได้ภายในต้นปีหน้านายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า คณะ