intermediary , in order to monitor the compliance with this Notification by the intermediary . In this regard, the SEC Office shall determine such period according to the following scopes: (a) in case of urgent
, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the intermediary, in order to monitor the compliance with this
, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the intermediary, in order to monitor the compliance with this
do not currently have a reduction plan according to COVID-19 but the economic slowdown may cause industrial customers to be affected in the future. The company has to closely monitor the situation in
group of companies, as specified by the Board of Directors (if any), to be used as guidelines for investors to understand and monitor business directions of the Company. The business goals aforementioned
did not identify clear roles and responsibilities and did not create a specific team to monitor these issues. 2. Relevant ethical requirements Most auditors adhere to professional ethics, and most audit
Statement Surveillance Workshop คร้ังท่ี 6 ระหวางหนวยงานกำกับดูแลในแตละประเทศ เพ่ือแลกเปล่ียนความรู ประสบการณ ปญหาในทางปฏิบัติ และความทาทายในการตรวจทาน งบการเงินของบริษัทจดทะเบียน นอกจากน้ี ก.ล.ต. ได
เปรียบเทียบหลักเกณฑ์และ ภำพกรำฟิกเพือ่สือ่สำรกบัภำครฐัและภำคเอกชนรวมถงึผูส้นใจ โดยเฉพำะผูจ้ดัจำหน่ำยหุน้กู ้อกีทัง้ได้ข้อสรปุเนือ้หำของ MOU กับ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ด้ำน
(market surveillance) ต่อส านักงาน ก.ล.ต. ภายในเดือนมกราคมของปีถัดไป ส่วนที่ 4: การบริหารจัดการเหตุการณ์ท่ีอาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคง ปลอดภัย (incident management) 20. เมื่อมีเหตุการณ์ท่ีอาจส่งผลกระทบต่อ
ตลาดหลักทรัพย์ และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลการซื้อขาย (surveillance) และการป้องกันการกระทำไม่เป็นธรรมในตลาดทุน (4