ทุนในผูอ้อกทรพัยสิ์นหรือคู่สญัญารายใดรายหน่ึง (single entity limit) - การลงทุนในตราสารภาครฐัไทย ลงทุน ไม่จาํกดัอตัราส่วน - การลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากของ ธนาคารพาณิชยใ์นประเทศท่ีมีอนัด
ให้ความเห็นชอบ () การจำกัดฐานะอนุพันธ์ (position limit) ที่บริษัทจะมีได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง เมื่อพิจารณาจาก 1. ฐานะอนุพันธ์โดยรวม 2. ฐานะอนุพันธ์ส่วนที่บริษัทไม่มีการป้องกันความเสี่ยง 3. ฐานะอนุพันธ์ต่อ
กลุ่มหลักทรัพย์โดยรวม (3) การปรับวงเงินรวม (credit/ issuer limit) โดยให้หน่วยงานด้านการค้าหลักทรัพย์ ใช้ดุลยพินิจในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ได้โดยอิสระ เช่น กรณีบริษัทหลักทรัพย์มีการให้สินเชื่อและ ลงทุนใน
การคำนวณความเพียงพอของเงินกองทุนตามมาตรฐานที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือมาตรฐานอื่นที่สูงกว่าตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบ (ข) การจำกัดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (position limit) ที่บริษัทจะมีได้ ณ
Office” means a securities company’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the scope set forth in Clause 7. Chapter 1 Full-service Branch Office and
through computer and limit its services to the scope set forth in Clause 7. Chapter 1 Full-service Branch Office and Online Branch Office --------------------------- Clause 4. It shall be deemed that the
such derivatives broker. “Online Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the transaction set forth in
provides services within the scope approved for such derivatives broker. “Online Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its