Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (MOU) และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับเอกสารตามที่กำหนดใน Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs จากสำนักงานเพื่อนำไปแสดงต่อ
to the Licensing Manual for the Public. Clause 7 In case of an application for an offer for sale of newly issued units with a guarantee of income, the applicant shall submit the evidentiary
ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อให้บุคคลดังกล่าวเข้าใจและสามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง รวมทั้งต้องจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) และการจัดอบรมความรู้เกี่ยวกับ
practice standards for securities companiesû compliance officers ● Drafted directorûs handbook for securities companies ● Drafted directorûs handbook for listed companies ● Supported the project to evaluate
infrastructure funds; (4)3 draft prospectus that may not contain information on the unit offering; (5)5 other evidentiary documentation as specified in the Licensing Manual for the Public. Clause 15 The submission
offering; (5)5 other evidentiary documentation as specified in the Licensing Manual for the Public. Clause 15 The submission of application to establish a fund shall be in compliance with the following: (1
offering; (5)5 other evidentiary documentation as specified in the Licensing Manual for the Public. Clause 15 The submission of application to establish a fund shall be in compliance with the following: (1
กำรปฏิบติังำน (operation manual) (3) กำรแบ่งแยกหนำ้ท่ีและควำมรับผิดชอบเพื่อประโยชนใ์นกำรสอบทำน (check and balance) (4) หลกัปฏิบติัในกำรจดัเกบ็และกำรควบคุมเอกสำรท่ีเก่ียวขอ้งและกำรควบคุมกำรเขำ้ถึง
ทำงานของ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดการ กองทุนส่วนบุคคลและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) คู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( ขั้นตอนการปฏิบัติงานของ
เก่ียวขอ้ง (ข) คู่มือกำรปฏิบติังำน (compliance manual) ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย ขั้นตอนกำรปฏิบติังำนของหน่วยงำนตรวจสอบภำยใน กำรก ำกบัดูแลกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องกองทนุส่วนบุคคล บริษทั พนกังำนท่ี