ตามที่ ก.ล.ต. ได้กำหนดเกณฑ์กรณีกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพลงทุนในตราสารหนี้ จะต้อง มีสถาบันการเงินเสนอราคาพร้อมซื้อ (bid price แบบ firm quote) อยู่เสมอ นั้น ในวันนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติ
สำรองเลี้ยงชีพลงทุนในตราสารหนี้ จะต้องมีสถาบันการเงินเสนอราคาพร้อมซื้อ (bid price แบบ firm quote) อยู่เสมอ นั้น ในวันนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติปรับปรุงเกณฑ์ดังกล่าวให้ยืดหยุ่นมากขึ้น โดยกำหนดเพิ่ม
. Surawadee?s case was a consequence of the SEC?s routine inspection on one securities firm. From randomly listening to the conversation tape records between clients and investor contacts, Surawadee was found
I, Mr./Mrs./Miss ………………………. ……(applicant’s name), certified public accountant number ………………... working with ……………………………….(name of audit firm’s) an audit firm incorporated in …………………………………...…….. (name
/esubmission_report_list_phase2.xlsx QAQR-04.xlsx assurance that it is not continuing a relationship, which should be discontinued. 8 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry? - Finance and Securities
provisions regarding investment in securities by securities business related associations; (4) Corporate finance Regulations and Audit firm and Capital Market Professional Supervision: revising regulations on
’ approval. Additionally, there are changes in directors and management, and revisions to its internal work systems, with an external consulting firm monitoring and reviewing financial transactions of PDITL
the relevant rules and then will propose to the SEC Board for consideration and approval. The SEC and the SET also discussed possible review of the guidelines for the securities firm, as issued by