เกี่ยวข้อง เนื่องจากอาจทำให้เป็นที่สงสัยแก่พนักงานรายอื่นในหลักทรัพย์เหล่านี้ 4.13 ในบางสถานการณ์หรือบางช่วงเวลา หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน restricted list เช่น
product is designed based on an extensive distribution and client network of life insurance companies and their agents. To avoid repetition and to increase efficiency of supervision, thereby facilitating
profit from insurance business by using client base and its current business. By using distribution channel of the Company and group of companies. 3. Opportunity for business by using Insure Tech Expected
broker, by itself or by assigning overseas derivatives business operator as agent, may provide client with service of submitting derivatives trading order in overseas derivatives exchange. Clause 4. In
representative of private fund ” means a person appointed by a private fund management company as a representative for client solicitation ; (3) “ management company ” means a mutual fund management company and a
of private fund” means a person appointed by a private fund management company as a representative for client solicitation; (3) “management company” means a mutual fund management company and a private
/วิจัย ที่แสดงถึง ความเป็นไปได้ในการทดสอบ กรอบการทดสอบ ระยะเวลาในการทดสอบ (ไม่เกิน 1 ปี) ประเภท/ลักษณะลูกค้า จำนวนลูกค้า Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเสี่ยง
คา้ Exposure limit (each client/ total exposure) กำรประเมินและบริกำรจัดกำรควำมเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุด
Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุดท่ีอาจเกิด