Trade with standing order (market timing descretion) : การใหบ้ริการ ซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ลงทุน โดยลูกค้ายินยอมให้ตัดสินใจแทนในขอบเขต ที่จ ากัด Portfolio advisory with execution
หนา้เม่ือสัญญาครบก าหนด (5) ผลก าไรจากฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของลูกคา้และมูลค่าหลกัประกนัคงเหลือ ภายหลงัจากการปรับมูลค่าตามราคาตลาด (mark to market) ของสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (6) จ านวนและประเภทของทรัพย
market fund: MMF) (3) การ switch ไปกองทุนที่มีความเสี่ยงต่่ากว่าต้นทาง (เช่น MMF) 2.2 ขอไม่ waive การใช้ IC : กรณกีารขายคืนหน่วยลงทุน ดังน้ี (1) กองทุนรวม LTF/RMF (2) กองหุ้นในประเทศและต่างประเทศ 2.3 ค า
(business risk) - ความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ของผูออกตราสาร (credit risk) - ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสาร (market risk) - ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร ( liquidity risk) - ความเสี่ยง
หนี้หรือตลาด ตราสารหน้ีที่กองทุนไปลงทุนไว้ขาดสภาพคล่องในการซ้ือขาย ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ (Market Risk) กรณีกองทุนรวมตราสารหนี้ เกิดจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยซึ่งขึ้นกับปัจจัย
ธุรกิจนั้นๆ ให้มีการปรับตัวเพิ่มขึ้นหรือลดลง ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาหลักทรัพย์ (Market Risk) กรณีกองทุนรวมตราสารหนี้ เกิดจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยซึ่งขึ้นกับปัจจัยภายนอก เช่น สภาวะเศรษฐกิจ
ด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคา ตลาด (free float-adjusted market capitalization) ดัชนีมีการกระจายตัวอย่างเพียงพอโดยองค์ประกอบแต่ละตัวมีน้ำหนัก ≤ 20% ของ น้ำหนักท้ังหมด ตัวท่ีมีน้ำหนักสูงสุดได้แก่ ALIBABA
ต้องให้ความส าคัญกับระบบบริหารความเสี่ยงที่ต้องสอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของ กองทุน โดยต้องครอบคลุมถึงปัจจัยความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ เช่น ความเสี่ยงจากสภาวะตลาด (market risk) ความเสี่ยงทางด้านสภาพคล่อง
ของคณะกรรมการการลงทุน เป็นต้น 22 3.2 การส่งค าสั่งซื้อขาย (หมวด 3 ข้อ 3.2.2 อข/น. 5/2549) (1) ก าหนดเกณฑ์ในการคัดเลือกบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นลายลักษณ์อักษรเช่น research, market information
Offering) issue rating อันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน issuer rating อันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสารหรือคู่สัญญา market price มูลค่าตามราคาตลาด MF กองทุนรวม (Mutual Fund) MMF กองทุนรวม