ต้อง และพิจารณาดีแล้วว่าเหมาะสมและตรงกับความต้องการของตน ผู้ประกอบธุรกิจควรมีระบบสอบทานความเข้าใจของลูกค้าด้วยการให้มี checker ณ จุดขาย หรือ call back ลูกค้า โดยในกรณีที่เป็นการขายนอกที่ทำการ และผู้
อนุญาตมิใช่บริษัทจดทะเบียน) ภาพถ่ายหนังสือแสดงข้อผูกพันต่อสำนักงานว่า จะทำสัญญา back to back agreement กับบุคคลที่กำหนดก่อนเสนอขายในแต่ละครั้ง (ถ้ามี) ภาพถ่ายหนังสือแสดงข้อผูกพันต่อสำนักงานว่า จะจัดให้มี
พร้อมทั้งด าเนินการให้ลูกค้ารับทราบถึงการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงนั้น ข้อ 41/5 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการยืนยันการเปิดบัญชี (call back) โดยบุคลากรซึ่งปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) เพื่อยืนยัน
หรือผู้ปฏิบัติงานที่มีหน้าที่ควบคุมดูแล เช่น กรรมการ ผู้จัดการ ผู้จัดการสาขา Head Front/Back/Risk/Compliance Fund Manager เป็นต้น 3. หลักการลงโทษผู้บริหาร ใช้หลักการเดิม โทษของผู้บริหาร สูงกว่า โทษของ
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 25/2552 เรื่อง
/01/2544 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน
ที่ กลต.ธ.(ว) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551 หนังสือเวียน
) 15/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน 08/04/2551 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว
investor; (b) compliance with the investment policy and rules concerning investment as specified by the law; (c) prevention, correction or management of any risks arisen from investment. (3) back office
the investment policy and rules concerning investment as specified by the law; (c) prevention, correction or management of any risks arisen from investment. (3) back office supporting system which