) Photocopy of the latest inspection result or report issued by all of the following parties (if any); - the audit oversight authority - professional body - network firm - firm’s internal monitoring Signature

technologies to increase supervisory efficiency, create framework for monitoring and managing risks related to FinTech, and reform regulations in line with the changing environment;(5) Reform of regulations and

ให้มีกระบวนการพิจารณาในเรื่องดังกล่าวอย่างเพียงพอว่ามีผลต่อความเป็นอิสระหรือก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือไม่(4) การติดตามผล (Monitoring: MR) พบว่าสำนักงานสอบบัญชีบางแห่งยังมีแนวทางและขั้นตอนการ

พัฒนาการในตลาดทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่งจากการใช้เทคโนโลยีและนวัตกรรม เช่น การใช้เทคโนโลยีปัญญาประดิษฐ์และข้อมูลขนาดใหญ่ (AI/Big data) ในการกำกับดูแลและติดตามการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจ (off-site monitoring

each client that contain accurate, complete, and up-to-date information in the event of returns mandate of client assets.   The SEC emphasizes the importance of monitoring the operations of business

according to the clients’ intention.  The SEC emphasizes the importance of monitoring the operations of business operators to ensure that they comply with all governing rules. In this case, Zipmex clients may

ผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน (Product and Distributor Monitoring) ประกาศ  ณ  วันที่  2  มีนาคม พ.ศ. 2560

company (AMC) shall have fiduciary duty to protect the interest of unitholders. In so doing, AMC shall lay out a policy for preventing and monitoring any act that https://www.sec.or.th/EN/Pages

component for many regulators • But not clear what the policy implication is. • One suggestion may be: Make state regulators simply pay the federal-level SEC for more effective monitoring

. • Corporate governance to enhance value and protect minority shareholders. - Cost of capital reduction. - Reducing monitoring costs. - Information risk, transparency and quality of details. - Capital waste