มี้การซ้ือขายหลกัทรัพยเ์ดียวกนัในหลายช่องทาง จะจดัใหมี้กลไกท่ีส่งเสริม market integrity ของการ ซ้ือขายหลกัทรัพยท์ั้งระบบ เช่น การจดัใหมี้ศูนยก์ลาง ในการรับขอ้มูลและราคา การมีกฎเกณฑเ์พื่อให้ ผูล้งทุนได

ตราสารดังกลาว และ 6 ความเสี่ยงที่เกีย่วของ (เชน credit risk market risk liquidity risk legal risk) เปนอยางดี และจะตอง เปนผูควบคุมดูแลการลงทุนใน Derivatives และ Structured Notes ใหเปนไปตามนโยบาย

-float adjusted market cap IMF ปรับลดประมาณการ GDP ของไทยปีน้ีลงเหลือขยายตัว 2.7% ตลาดหุ้นทั่วโลกปรับฐานลงแรงในช่วง ปลายเดือนจากการ Lock profit ก่อนเข้าเทศกาลประกาศผลประกอบการ หุ้นกลุ่มอิเล็กทรอนิกส์ปรับ

(opt out) (3) กรณีลูกค้าจะลงทุนในกองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ (money market fund) 5.11 ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการท า suitability test ตามข้อ 5.6 พร้อมทั้งให้ ค าแนะน าเบื้องต้นเกี่ยวกับการ

สามารถซื้อขายหุนอางอิงในกรณีที่เปนการจัดจําหนาย หลักทรัพยที่อางอิงหุนใน SET 100 ที่มี market cap เฉลี่ยในแตละไตรมาสไมต่ํากวา 10,000 ลานบาท ติดตอกัน 4 ไตรมาสลาสุด และบริษัทไดจัดใหมีระบบปอง

บริษทัต่างประเทศขนาดใหญ่ คือ มีมูลค่าหุน้ตามราคาตลาด (market capitalization : “mkt.cap.”) อยา่งนอ้ย 10,000 ลา้นบาท และจดทะเบียนในตลาดหลกัทรัพยต่์างประเทศท่ีไดรั้บการยอมรับ ทัว่ไปมาแลว้อยา่งนอ้ย 3 ปี ซ่ึง

นโยบายของกองทุน ความเสียหายท่ีเกิดจากการ ประเมินมูลค่ายติุธรรม (mark to market) ของหลกัทรัพยท่ี์กองทุนลงทุนไม่ถูกตอ้ง ความเสียหายอนัเน่ืองมาจาก การท่ีธุรกิจหยดุชะงกั หรือระบบงานขดัขอ้งจนไม่สามารถใชง้านได

ให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่ค านวณจากมูลค่าทรัพย์สิน สุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขาย

บัญชีสัญญาซึ่งเป็นโครงสร้างพื้นฐาน ทางการเงิน (financial market infrastructures) ที่ส าคัญ มีระบบงานรวมถึงระบบบริหารความเสี่ยงที่มี ประสิทธิภาพและมีความมั่นคงปลอดภัยรวมทั้งให้บริการแก่ผู้ที่เกี่ยวข้อง

หลักเกณฑ์ที่ปรับปรุง 1. รูปแบบการแปลงสภาพ แนวคิด: เพิ่มเติมรูปแบบกำรแปลงสภำพกอง 1 เป็น REIT ให้มำกขึ้นเพื่อรองรับควำมต้องกำรของ ภำคเอกชน และเมื่อเป็น REIT แล้วจะสำมำรถเพิ่ม market capitalization ให้มำก