) การแก้ไขเพื่อขยายขอบเขตมาตรการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมให้ครอบคลุมการซื้อขายหลักทรัพย์ในทุกช่องทางการซื้อขาย (trading platform/venue)นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้เสนอปรับปรุงบทบัญญัติในพระราชบัญญัติสัญญาซื้อ

. Nor Por. 2/2562. Re: Determining Policies, Measures and Operating Systems concerning Acts That May Cause Conflicts of Interest with Clients of Securities Companies and Proprietary Trading of Securities

(2) กำหนดให้ผู้มีหน้าที่รายงานนำส่งแบบ 81-1 อย่างย่อ นำส่งล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 2 วันทำการก่อนวันที่บริษัทจะเข้าซื้อขายเป็นวันแรก (First trading day) หรือภายใน 30 วันนับแต่วันที่ปิดการเสนอขาย แล้วแต่ว่า

การคัดเลือกและส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนโดยอัตโนมัติ ซึ่งไม่สามารถถูกแทรกแซงขั้นตอนการส่งคำสั่งได้ ทั้งนี้ เป็นไปตามกลยุทธ์การลงทุนที่ลูกค้าเลือกจากการนำเสนอของบริษัทนายหน้า (program trading)

ไม่ว่าจะเป็นการนำนวัตกรรมและเทคโนโลยีมาใช้หรือการนำเสนอผลิตภัณฑ์ใหม่ให้สอดคล้องกับความต้องการของผู้ลงทุน เช่น การให้บริการ program trading การนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า หรือการนำเสนอ

หลักเกณฑ์ และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading)("ประกาศ prop trade") โดยเพิ่มหลักเกณฑ์การควบคุมการลงทุนในบัญชีประเภท day trade ซึ่งมีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน

เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องดำเนินการให้เป็นไปตามแนวทาง

หน้าที่ที่ได้รับมอบหมายเท่านั้น รวมทั้งต้องไม่มีลักษณะงานหรือตำแหน่งงานที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เช่น ผู้ที่ทำหน้าที่ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (proprietary trading) เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัท

กับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วย 4. วันเริ่มต้นถือปฏิบัติ ตั้งแต่วันที่ 1

depository service providers and keep them http://market.sec.or.th/public/idisc/en/Enforce Criminal Complaint Filed with an Inquiry Official Dated 02/07/2021 ") has provided platform services for trading or