. Derivatives broker shall arrange to have an acceptable and reliable compliance unit. Such unit shall independently operate to monitor the operation of derivatives broker. Clause 7. Derivatives broker shall
disclosed. 3. monitor their investee companies. 4. establish clear guidelines on when and how they will escalate their stewardship activities. 5. be willing to act collectively with other investors where
Microsoft Word - derivativesreport.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เรือ่ง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจดัการเงินทุนสัญญาซื้อขายลวงหนา และ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกจิการจัดการเงินทุนสัญญาซ้ือขายลวงหนา สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ บี ช้ัน 10 ถนนวิทยุ แขวงลุมพิน ีเขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท 0-2263-6034 โทรสาร 0-2263-6294 เอกสารเผยแพร เลขที่ อน. 8/2550 เร่ือง ระบบงานเกีย่วกับการประกอบธุรกิจการจดัการเงินท...
measures to appropriately monitor, control, and manage each type of risks to ensure that these risks can be handled; (3) sufficient funding, appropriate systems and rules for membership and supervision of
define the roles and responsibilities of management and monitor management’s proper performance of its duties. Guidelines 1.4.1 The board should adopt a written policy (such as a charter) that clearly
ภณัฑ์ในตลาดทุน หรือจ านวนผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ที่ซ้ือขายแต่ละตัว อาทิเช่น ซื้อหุ้น A ในวงเงิน 100,000 บาท หรือ 1,000 หุ้น • ก าหนด Stop-loss limit ของรายตัวผลิตภัณฑ์และ stop-loss limit ของมูลค่าการลงทุน 5
1. การลงทุน ในกองทุนรวม ภายใต้ บลจ. เดียวกัน พร้อม limit การลงทุน สูงสุด 2. การไม่เก็บ ค่า fee ซ้ า 3. การไม่มีสิทธิ vote ใน กองปลายทาง ในหนังสือ ชี้ชวนทั้ง เล่มเต็มและ factsheet ต้องเปิดเผย 1. โอกาส
/วิจัย ที่แสดงถึง ความเป็นไปได้ในการทดสอบ กรอบการทดสอบ ระยะเวลาในการทดสอบ (ไม่เกิน 1 ปี) ประเภท/ลักษณะลูกค้า จำนวนลูกค้า Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเสี่ยง
คา้ Exposure limit (each client/ total exposure) กำรประเมินและบริกำรจัดกำรควำมเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุด
Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุดท่ีอาจเกิด