information on the high-risk or complex capital market products for clients’ better understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain
information on the high-risk or complex capital market products for clients’ better understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain
A CRA should assist investors and other users of credit ratings in developing a greater understanding of credit ratings by disclosing in plain language, among other things, the nature and limitations
, especially on investment policy and types of securities for investment, in an alignment with standards ● Simplified the preparation of prospectus and performance reports for easy understanding in plain
plain vanilla ที่เรียกวา “ASEAN Debt Securities Disclosure Standards” เพื่อสนับสนุนการเสนอขายตราสารหนี้ระหวางประเทศ ในภูมภิาคอาเซียน ซ่ึงมีแนวทางสวนใหญอางอิงตาม “IOSCO International Disclosure
regulator3 ในกลุมอาเซียน เชน ไดรับใบอนุญาต หรือไดรับการขึ้นทะเบยีน - ลักษณะ CIS ที่จะเสนอขายเปนไดทั้ง plain product และ complex/advanced product และตองเปน CIS ที่จัดตั้งขึน้ในอาเซยีน เปนตน เพื่อเป
ตราสารที่ไมซับซอน (plain vanilla products) ไดแก หลักทรพัยที่เปลี่ยนมอืได (ตราสารทุน ตราสารหนี้) ตราสารตลาดเงิน เงนิฝากในสถาบันการเงิน หนวยลงทุนของกองทุนรวมอื่น และสัญญาซื้อขายลวงหนา
; (ก) กรณีที่กองทุนลงทุนใน derivatives ที่ไม่มีความซับซ้อน เช่น derivatives ที่มีการอ้างอิงผลตอบแทนของ underlying แบบง่าย (เช่น plain vanilla put/call options) : ให้ บลจ. คำนวณฐานะการลงทุนโดย
Version of Revision (รปูแบบรายงานทีส่ง่ผา่นระบบ OFAR และ Validation Message) การปรบัปรงุ วนัทีป่รบัปรงุ วนัทีม่ผีล รายละเอยีดการปรบัปรงุ คร ัง้ที ่1 30 ม.ค. 63 1 ก.พ. 64 1. เพิม่รปูแบบและเงือ่นไข validation รวมทัง้ชดุ code ประเภทความเสีย่ง ของแบบรายงาน STRESSTEST 2. เพิม่รหสัประเภทสนิทรัพย/์หนี้สนิเพือ่ และปรับปรงุเงือ่นไข validation เพือ่รองรับการรายงานคา่ความเสีย่งของกองทนุรวมและกองทนุส ารองเลีย้งชพีในแบบรายงาน Outstanding 3. เพิม่รหสัประเภทสนิทรัพย/์หนี้สนิ และปรับปรงุเงือ่นไข validation เพือ...
ตราสารทั่วไป (IC Plain) ได้หรือไม่ A : หากไม่มีวุฒิปริญญาตรี จะต้องพิจารณาว่าบุคคลนั้นมีคุณสมบัติตรงกับทางเลือกคุณสมบัติ ในกรณีอื่นที่จะสามารถใช้ยื่นขอความเห็นชอบได้หรือไม่ เช่น มีคุณวุฒิ CISA, CFA หรือ