มารถใหบ้ริการกบันิติบุคคลอ่ืน ท่ีมิใช่ผูล้งทุนสถาบนัท่ีมีความตอ้งการป้องกนัความเส่ียงไดเ้ฉพาะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ขั้นพื้นฐาน (plain vanilla derivatives) ซ่ึงมีความเส่ียง (risk profile) ในทางตรงกนัขา้มก
decision. ?The Basel III tier 2 instruments? complexity and associated risks are different from those of plain debt securities because the holders will be forced to convert them into common shares if the
ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560 ** ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (IC plain) หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนใน
access to professional services. A revised MoU on the Streamlined Review Framework for ASEAN Common Prospectus was also signed by Malaysia, Singapore and Thailand to cover issuances of plain debt
ไม่เกิน 5 ปี) ประเภท IC หรือ IP คุณสมบัติ Paper ที่ต้องทดสอบใหม่ IC complex 1 P1+P2+P3 P1+P2+P3 IC complex 2 P1+P2 P1+P2 IC complex 3 P1+P3 P1+P3 IC plain P1 P1 IP* P1+P2+P3+CFP1+CFP2 P1+P2+P3 ยื่นขอ
แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 3 (IC complex 1 / IC complex 2 / IC complex 3) (ตารางคุณสมบัติ หน้า 38-49) - คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทั่วไป (IC plain) (ตาราง
ท้ี่ไมซับซอนและผูลงทุน มีความคุนเคย (“ตราสารหนี้ plain/common”)2 ตอ HNW 3) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PP-วงแคบ3 ตามหลักเกณฑปจจุบันกําหนดให issuer สามารถเสนอขายตราสารหนี้ plain/common ตอ HNW ได
1.1 การแบ่งประเภท product ในตลาดทุนตามความซับซ้อนของตราสาร เพ่ือให้เกิดความชัดเจนยิ่งขึ้น ส านักงานเห็นควรก าหนดการแบ่งประเภท product ในตลาดทุนเป็น 2 ประเภท ดังนี้ (1) ตราสารที่ไม่ซับซ้อน (plain) และ
เห็นดวยกับการกําหนดใหการเสนอขายตราสารหนี้ plain/common ที่มีการจัดอันดับความนาเชื่อถือตอ HNW จะตองขายผานตัวกลาง โดยใหเหตุผลวาจะเปน การเพิ่มตนทุนใหแก issuer ที่สามารถเสนอขายตราสารหนี้เองได
ทุน หุ้น ESOP Warrant ตราสารหนี้ การเสนอขายหุ้นกู้ plain หรือตั๋วเงิน การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ของกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT Bond) หรือหุ้นกู้ที่ออกใหม่ของกองทรัสต์เพื่อ