การปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ด้าน IT (IT compliance function) มีหน้าที่ใน - 7 - ข้อกำหนดในภาคผนวก 2 แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565 แนวปฏิบัติ การกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่
ความเสี่ยงอื่น ๆ ที่เก่ียวข้องกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรือกฎหมายอื่นทั้งในและต่างประเทศที่มีลักษณะเดียวกัน ส่วนที่ 2 ข้อผูกพัน หน้า 16 / 34 กองทุนเปิดธนชาต อีสท์สปริง
ฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรือกฎหมายอ่ืนทั้งในและต่างประเทศท่ีมีลกัษณะเดียวกนั ผูถื้อหน่วยลงทุนสามารถไม่อาจโอนหน่วยลงทุนให้กบัหรือเพื่อประโยชน์กบั 1) พลเมืองสหรัฐอเมริกา
ของลูกค้า เพื่อมิให้สูญหาย เสียหาย หรือมีการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (10) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดให้มี
ไม่ได้ ก าหนดให้ตอ้งทดสอบผา่นหลกัสูตรเก่ียวกบัจรรยาบรรณ ตอ้งทดสอบผา่น หลกัสูตรเก่ียวกบัจรรยาบรรณดว้ย − − − 13 คุณสมบัติของผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานก ากบัดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) กรณ
Governance, Risk Management and Compliance: GRC แก่ผู้บริหารและพนกังานบริษัท ธนาคารกสกิรไทย ประเทศจีน จ ากดั • จดัประชมุสามญัผู้ ถือหุ้นประจ าปี 2562 ตามหลกัการก ากบัดแูลกิจการที่ดี โดยค านึงถึงสิทธิและความ
ไม่เป็นธรรมกับ ลูกค้า (10) ระบบงานในการก ากับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (compliance) (11) ระบบงานเพิ่มเติมส าหรับการให้บริการที่มีลักษณะเฉพาะ ข้อ 11 ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์
ไม่ใหค้วามยนิยอมในการเปิดเผย ขอ้มลูต่อหน่วยงานท่ีเกี่ยวขอ้ง เพื่อการท่ีบริษัทจดัการจะปฏบิติัตามหน้าท่ีเกี่ยวกบักฎหมายวา่ ดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA
แล้วในขณะน้ีหรือจะเกิดขึ้นในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมริกา เป็นต้น ผู้ถือหน่วยลงทุน ได้รับทราบและตกลงยินยอมให้สิทธิแก่บริษัทจัดการท่ีจะปฏิบัติการ
ลักษณะเดียวกัน ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายท่ีเรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซ่ึงต่อไปจะ เรียกว่า FATCA) โดยมีผลบังคับใช้วันท่ี 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบับดังกล่าวกําหนด