investors would comply with the regulations relating to providing investment consultation and providing services relating to trading investment units, including the disciplines in accordance with such
the trading of capital market products by the employees, both for the investment of the employees’ accounts or the accounts for which the employees are authorized to make an investment; (2) being able
agencies under such laws in respect of any offense relating to unfair activities on securities trading or management in a deceitful, fraudulent or dishonest manner, or under the laws relating to money
securities trading or management in a deceitful, fraudulent or dishonest manner, or under the laws relating to money laundering control; (Translation) - 4 - (9) Having been sentenced for commission of any
) การลงทุนเพื่อเป็น ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ดังนี้ (1) ประเภทบุคคลที่สำนักงานประกาศเพิ่มเติมให้เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง เนื่องจากสำนักงานได้กำหนดประเภทบุคคลที่เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง
commission) (4) การลงทุนเพื่อเป็น ทรัพยสิ์นของบริษทัจดัการ (proprietary trading) ดงัน้ี (1) ประเภทบุคคลท่ีส ำนักงำนประกำศเพิม่เติมให้เป็นบุคคลท่ีเกีย่วข้อง เน่ืองจากส านกังานไดก้ าหนดประเภทบุคคลท่ีเป็นบุคคลท่ี
that the services provided to investors would comply with the regulations relating to providing investment consultation and providing services relating to trading investment units, including the
consultation and providing services relating to trading investment units, including the disciplines in accordance with such regulations as specified by the management company; **(5) having the following
ให้บริการ program trading โดยเลือกหุ้นรายตัวตามปัจจัยทางเทคนิค (trading signal) และส่งค าสั่งซื้อขายโดยอัตโนมัติให้ลูกค้า ตัวอย่างท่ี 3 บลจ. Wealth Infinite ได้พัฒนาเทคโนโลยีที่ใช้ machine learning ใน