เสี่ยงเชิงระบบโดยไม่ให้เกิดความเสียหาย ในวงกว้าง ก.ล.ต. สามารถ ระบุ ตรวจจับ และจัดการความเสี่ยง ได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น จากการติดตามและทบทวน ทะเบียนความเสี่ยงที่ครอบคลุมทั้งด้านตลาดทุนและสินทรัพย์

ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก) ข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าทุกรายทุกทอด ꃂ 숀  ꃂ⠀Ȁ⤎ ✀ㄎᔎᘎ㠎ᬎ⌎『⨎܎Ў䰎䌎ᤎĎ㈎⌎଎㜎䤎ⴎȎ㈎∎Ȏⴎ܎┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀

✎܎⬎ᤎ䤎㈎‎⬀⌎㜎ⴎ⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎ‎䀀ℎ㜎䠎ⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ᠎㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎⌎㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎܎㈎ᤎᔎ䠎㈎܎‎䘀‎᐀ㄎ܎Ď┎䠎㈎✎⌎䤎ⴎ܎Ȏⴎ‎⬀⌎㜎ⴎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎ᜎ㔎䠎⬎ᤎ䠎✎∎܎㈎ᤎᐎㄎ܎Ď┎䠎㈎✎Ď㌎⬎ᤎᐎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก) ข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและ

܎㈎ᤎ‎䀀ℎ㜎䠎ⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ᠎㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎⌎㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎܎㈎ᤎᔎ䠎㈎܎‎䘀‎᐀ㄎ܎Ď┎䠎㈎✎⌎䤎ⴎ܎Ȏⴎ‎⬀⌎㜎ⴎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎ᜎ㔎䠎⬎ᤎ䠎✎∎܎㈎ᤎᐎㄎ܎Ď┎䠎㈎✎Ď㌎⬎ᤎᐎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก) ข้อมูลที่สามารถระบุความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จาก

ประชุมคณะกรรมการอย่างชัดเจน และมีการระบุขอบเขตอำนาจหน้าที่ของผู้รับมอบอำนาจไว้อย่างชัดเจน (5)1 ผู้ที่ได้รับมอบหมายให้รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบัญชีและการเงิน ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไป

ㄎ䤎܎䀎ⴎĎ⨎㈎⌎⬎┎ㄎĎဎ㈎ᤎᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎ܎Ў⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᔎ㈎ℎЎ㤎䠎ℎ㜎ⴎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎᬎ⌎『਎㈎਎ᤎ䄎┎䤎✎‎䌀⬎䤎⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎ᐎㄎ܎ᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㄀⤀숀  สอบทานข้อเท็จจริงตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชนและแจ้งประเด็นข้อสังเกตที่ได้จาก

ㄎ䤎܎䀎ⴎĎ⨎㈎⌎⬎┎ㄎĎဎ㈎ᤎᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎ܎Ў⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᔎ㈎ℎЎ㤎䠎ℎ㜎ⴎ⨎㌎⬎⌎ㄎᨎᬎ⌎『਎㈎਎ᤎ䄎┎䤎✎‎䌀⬎䤎⨎㌎ᤎㄎĎ܎㈎ᤎᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎ᐎㄎ܎ᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㄀⤀숀  สอบทานข้อเท็จจริงตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชนและแจ้งประเด็นข้อสังเกตที่ได้จาก

. พร้อมเอกสารหลักฐานตามที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชน ทั้งนี้ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาคำขออนุญาตให้แล้วเสร็จภายใน 30 วันนับแต่วันที่สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับคำขอ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบ

เงินกองทุนได้ตามข้อ 16/1 ข้อ 16/4 และข้อ 16/8 ยื่นคำขออนุญาตกลับมาประกอบธุรกิจต่อสำนักงาน ก.ล.ต. พร้อมเอกสารหลักฐานตามที่ระบุในคู่มือสำหรับประชาชน ทั้งนี้ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาคำขออนุญาตให้แล้วเสร็จ

ตกลงที่ระบุให้หน่วยงานภาครัฐไทยที่ได้รับอนุญาตและผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีอำนาจ หน้าที่ และความรับผิดตามข้อกำหนดสิทธิทุกประการ (4)ꃂ ⴀㄎᔎ⌎㈎䄎┎『✎㐎᠎㔎Ď㈎⌎ࠎ䠎㈎∎Ў䠎㈎ᔎⴎᨎ䄎ᜎᤎ‎⬀⌎㜎ⴎᨎ㌎䀎⬎ᤎ䜎ࠎ䌎ᤎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎ᰎ