หลักทรัพย์โดยอยู่ในรูปของ ข้อผูกพันที่เป็นลายลักษณ์อักษรและสามารถบังคับได้ตามกฎหมาย (explicit guarantee) ในกรณีที่เป็นแหล่งเงินทุนรองรับความเส่ียงด้านสภาพคล่อง ทรัพย์สินตามวรรคสอง ให้รวมถึงสินเช่ือที่ได้
เปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น ๆ เพิ่มเติมจากลูกค้าได้ เพื่อตรวจสอบข้อมูลการ self-declared ของลูกค้าเท่าที่สามารถกระทำได้ (best effort) 3.1.2 การจัดทำคำแนะนำ
คุณสมบติัสามารถใชว้ิธีการ ใหลู้กคา้เปิดเผยขอ้มูลดว้ยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารขอ้มูลสินทรัพยอ่ื์น ๆ เพิ่มเติมจาก ลูกคา้ได ้เพื่อตรวจสอบขอ้มูลการ self-declared ของลูกคา้เท่าท่ีสามารถกระท
, and investment alternatives for the general public. As globalization has more impacts on economic growth, it is more urgent for the capital market and all related parties to make self-adjustment and
whether the code of conduct is complied: 1.3.1 Monitoring and assessment by an internal audit unit or a compliance unit; 1.3.2 Self -assessment by executives and employees; 1.3.3 Assessment by independent
หน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการให้ลูกค้าเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น
, and investment alternatives for the general public. As globalization has more impacts on economic growth, it is more urgent for the capital market and all related parties to make self-adjustment and
to introduce civil sanction and self-regulatory organization in the capital market (SRO), the amendment to the Civil Procedure Code to enable class action law suits, the amendment to law on
ESG ในตลาดทุนไทยใช้หลัก 3 ประสาน Self Market Regulatory ออกกฎเกณฑ ์เชน่ การเปิดเผยขอ้มลู คณุสมบัต ิกก./ผบห. ก ากบัดแูล บังคับใชก้ฎหมาย จติส านกึในการปฏบิตั ิ ก.ล.ต. • ออก CG Code คูม่อื กก. จัดอบรม บจ
, and investment alternatives for the general public. As globalization has more impacts on economic growth, it is more urgent for the capital market and all related parties to make self-adjustment and